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[主观题]

在证券公司自营业务中,()是最高决策机构。

在证券公司自营业务中,()是最高决策机构。

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第1题
()是证券公司自营业务的最高决策机构。

A.投资决策机构

B.自营业务部门

C.股东会

D.董事会

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第2题
股份证券公司的最高权力机构和决策机构是()A.董事会B.监事会C.总经理D.股东大会

股份证券公司的最高权力机构和决策机构是 ()

A.董事会

B.监事会

C.总经理

D.股东大会

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第3题
关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是()。

A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元

B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一,其净资本不得低于人民币5000万元

C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元

D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元

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第4题
证券公司代理客户在二级市场上进行证券交易,从中赚取佣金的业务是()A.包销业务B.助销业务C.经纪

证券公司代理客户在二级市场上进行证券交易,从中赚取佣金的业务是 ()

A.包销业务

B.助销业务

C.经纪业务

D.自营业务

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第5题
下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有()。Ⅰ.中国证监会及其派出机构Ⅱ.中国人民银行Ⅲ.证券交易所Ⅳ.中国证券业协会

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第6题
根据证券法律制度的规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是()。

A.将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理

B. 将自营账户借给他人使用

C. 对客户证券买卖的收益作出承诺

D. 将客户的交易结算资金归入其自有财产

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第7题
关于风险控制指标标准,下列说法不正确的是()。

A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元

B.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元

C.证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元

D.证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元

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第8题
证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务,注册资本最低限额为人民币1亿元。()
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第9题
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营、为客户提供的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。()

A.证券自营业务;融资或融券服务

B.证券经纪业务;融资或融券服务

C.证券自营业务;资产管理服务

D.证券经纪业务;资产管理服务

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第10题
以下关于证券公司的陈述中不正确的是()A.是专门从事证券经营及相关业务的金融企业B.主要业务

以下关于证券公司的陈述中不正确的是()

A.是专门从事证券经营及相关业务的金融企业

B.主要业务包括自营业务、委托业务、认购业务和销售业务

C.也称为证券交易所

D.同时参与一级市场和二级市场交易

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第11题
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营()、为客户提供()的,应当符

除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营()、为客户提供()的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

A.证券自营业务;融资或融券服务

B.证券经纪业务;融资或融券服务

C.证券自营业务;资产管理服务

D.证券经纪业务;资产管理服务

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