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[判断题]

研究员在与某上市公司证券代表喜结良缘后,依然覆盖该上市的研究工作,未向公司进行亲属信息报备()

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第1题
研究员知悉某上市公司大股东有减持股份的需求,在其知悉该消息后,仅询问了部分投资经理的投资意愿()
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第2题
某证券公司伙同上市公司粉饰财务会计报告,制造虚假信息,利用这种信息不对称,欺骗投资者,使得该上市公司的证券交易价格在一定时间内暴涨,事发后被证监会调查,那么证监会可能对该证券公司和上市公司的行为认定为( )。

A.虚假陈述行为

B.操纵市场行为

C.欺诈客户行为

D.内幕交易行为

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第3题
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的是()。

A.甲证券公司不在规定时间内向客户提供交易的确认文件

B.丙公司与戊公司串通相互交易以抬高证券价格

C.乙上市公司在上市公告书中夸大净资产额

D.丁公司董事赵某提前泄露公司增资计划以使李某获利

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第4题
甲公司收购乙上市公司时,下列投资者同时也在购买乙上市公司的股票。根据证券法律制度的规定,如无相反证据,与甲公司为一致行动人的投资者有()。

甲公司董事杨某

甲公司董事长张某多年未联系的同学

甲公司某监事的母亲

甲公司总经理的配偶

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第5题
某上市公司因披露虚假的资产负债表和损益表,导致投资者在交易该公司股票时遭受重大损失,对该损失承担民事赔偿责任的主体不包括()。

A.该上市公司监事

B.该上市公司的实际控制人

C.该上市公司财务报告的刊登媒体

D.该上市公司证券的承销商

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第6题
根据证券法律制度的规定,股票上市交易后,甲上市公司发生的下列事项中,属于内幕信息的有( )。
根据证券法律制度的规定,股票上市交易后,甲上市公司发生的下列事项中,属于内幕信息的有()。

A.股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效

B.公司发生重大亏损

C.董事长周某病重无法履行职责

D.总经理李某辞职

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第7题
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》,公司()负责办理公司内幕信息知情人登记和备案工作。

A.监事

B.独立董事

C.董事会秘书

D.证券事务代表

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第8题
非上市公司湘水公司在成立时,甲公司以其持有的对麓山公司的长期股权投资投入湘水公司,麓山公司为上市公司,其权益性证券有活跃市场报价。投资合同约定,甲公司作为出资的长期股权投资作价8000万元(与公允价值相等)。湘水公司成立后,其注册资本为32000万元,其中甲公司的持股比例为20%。湘水公司取得该长期股权投资后能够对麓山公司施加重大影响。不考虑相关税费等其他因素影响,湘水公司确认长期股权投资的初始投资成本为()万元。

A.8000

B.32000

C.6400

D.1600

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第9题
根据证券法律制度的规定,为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内,不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为()。

A.自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内

B.自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内

C.上市公司股票承销期内和期满后12个月内

D.上市公司股票承销期内和期满后6个月内

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第10题
证券交易中的下列行为,符合法律规定的是()。A.某证券分析师认为某公司的股票÷定会涨,建议股民

证券交易中的下列行为,符合法律规定的是()。

A.某证券分析师认为某公司的股票÷定会涨,建议股民购买

B.某报纸刊登了某上市公司董事长可能涉嫌犯罪的文章

C.某上市公司为了抬高本公司的股票市价而买卖本公司股票

D.某上市公司为了股票期权计划而回购本公司股票

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第11题
证券交易中的下列行为,符合法律规定的是()。A.某证券分析师认为某公司的股票一定会涨,建议股民购

证券交易中的下列行为,符合法律规定的是()。

A.某证券分析师认为某公司的股票一定会涨,建议股民购买

B.某报纸刊登了某上市公司董事长可能涉嫌犯罪的文章

C.某上市公司为了抬高本公司的股票市价而买卖本公司股票

D.某上市公司为了股票期权计划而回购本公司股票

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