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[判断题]

深圳证券交易所可以对违反本办法的会员采取书面警示、约见谈话、要求整改或通报批评等监管措施或纪律处分措施。( )

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第1题
关于LOF份额的认购,以下说法正确的是()。

A.LOF可采取场内认购和场外认购方式

B.投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额

C.场内认购的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统

D.我国只有深圳证券交易所开办LOF业务

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第2题
下列关于证券交易所的表述中正确的是( )。

A.违反证券交易所有关交易规则的,由证券交易所给予纪律处分

B.证券交易所本身不参与证券的交易

C.证券交易所应当对上市公司披露信息进行监督,发现披露内容有重大遗漏,可采取停牌的措施

D.证券交易所对在交易所进行的证券实行实时监控,并按照证券监管机构的要求,对异常的交易情况提出报告

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第3题
上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有()。

A.随机竞价

B.连续竞价

C.集合竞价

D.协议定价

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第4题
各级公安机关及其所属配枪部门有下列()行为的,在调查期间可以对有关责任人采取停止执行职务、禁闭的措施。

A.违反《公务用枪配备办法》规定配备枪支的

B.不按规定对所配枪支加载电子枪证的

C.未按规定储存、保管枪支的

D.未按规定落实枪支弹药库(室、柜)值守制度的

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第5题
我国上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竟价和连续竞价方式。 ()此题为判断题(对,错)。
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第6题
下列关于违反旅游安全管理规定的处罚的表述,不正确的包括()。

A.旅行社未制止履行辅助人的非法、不安全服务行为,或者未更换履行辅助人的,由旅游主管部门给予警告,可并处2000元以下罚款;情节严重的,处2000元以上10000元以下罚款

B.旅行社不按要求制作安全信息卡,未将安全信息卡交由旅游者,或者未告知旅游者相关信息的,由旅游主管部门给予警告,可并处2000元以下罚款;情节严重的,处2000元以上10000元以下罚款

C.旅行社针对旅游目的地安全风险提示,不采取相应措施的,由旅游主管部门处2000元以下罚款;情节严重的,处2000元以上10000元以下罚款

D.旅游经营者及其主要负责人、旅游从业人员违反法律、法规有关安全生产和突发事件应对规定的,由旅游主管部门处2000元以下罚款;情节严重的,处2000元以上10000元以下罚款

E.旅游主管部门及其工作人员违反相关法律、法规及本办法规定,玩忽职守,未履行安全管理职责的,由旅游主管部门给予警告,可并处2000元以下罚款;情节严重的,处2000元以上10000元以下罚款

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第7题
商业银行违反《商业银行委托贷款管理办法》办理委托贷款业务的,由银监会或其派出机构责令限期改正。逾期未改正,或其行为严重危及商业银行稳健运行、损害客户合法权益的,银监会或其派出机构可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条的规定采取相应的____;严重违反本办法的,可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条的规定实施____。()。

A.现场检查行政处罚

B.行政处罚监管措施

C.行政处罚现场检查

D.监管措施行政处罚

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第8题
微软雅黑公司从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和有关规定的,()可以采取责令清理违规业务等监管措施。

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.中国证券业协会

D.中国证监会及其派出机构

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第9题
根据《深圳证券交易所股票上市规则》,上市公司申请分离交易的可转换公司债券中公司债券和认股权证在深交所上市,应当符合的条件中,公司最近一期末经审计的净资产应不低于()。

A.五亿元

B.十亿元

C.十五亿元

D.二十五亿元

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第10题
根据《浙江省社会保险费征缴办法》相关规定,缴费单位有下列情形之一的,由税务机关责令其限期改正,可以对缴费单位处1000元以下的罚款;情节严重的,对缴费单位处1000元以上5000元以下的罚款,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1000元以上5000元以下的罚款;情节特别严重的,对缴费单位处5000元以上1万元以下的罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5000元以上1万元以下的罚款()。

A.未按本办法规定办理缴费登记和缴费登记注销的

B.未按本办法规定办理社会保险费缴费申报的

C.不缴、少缴社会保险费

D.欠缴应缴社会保险费

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第11题
下列情形可以对劳动者约定违约金的情形是()。

A.劳动者违反竞业限止协议的

B.劳动者营私舞弊给用人单位造成重大损失

C.劳动者提前解除劳动合同的

D.劳动者严重违反用人单位的规章制度

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