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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

银行业金融机构高级管理层应有效管理本行案件风险，（）是案防制度制定和执行的第一责任人。（1

A.董事长

B.行长

C.监事长

D.董事

答案

B、行长

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第1题

银行业金融机构()对从业人员的行为承担最终责任，()承担从业人员行为管理的实施责任。

A.董事会;高级管理层

B.高级管理层;董事会

C.董事会;监事会

D.监事会;董事会

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第2题

银行业金融机构的（）应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任（）

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.机构负责人

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第3题

根据商业银行操作风险管理指引，重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向（)报告。

A.董事会

B.董事会、高级管理层和相关管理人员

C.董事会和高级管理层

D.高级管理层和相关管理人员

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第4题

农商银行应将农金员代理业务管理纳入本行全面风险管理体系，明确各管理层级职责分工，建立高级管理层、主管部门、支行和客户经理四级管理体系。（）

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第5题

银行业金融机构应当对整体案防工作情况、案防管理体系运行情况、内外部检查发现问题整改情况进行检查评价，并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。（）

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第6题

按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应加强对接触客户信息岗位的（）。

A.权限管理

B.资历管理

C.行为管理

D.年限管理

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第7题

按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应不定期组织开展内部控制有效性专项评估，防微杜渐，堵塞制度漏洞。()

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第8题

按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应加强与()的沟通联系及信息披露力度。

A.社会公众

B.新闻媒体

C.广大客户

D.中小股东

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第9题

按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应积极主动做好()接待工作。

A.公众来访来询

B.上级监督检查

C.员工意见反馈

D.意向签约客户

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第10题

法人金融机构高级管理层承担洗钱风险管理的()。

A.最终责任

B.监督责任

C.实施责任

D.直接责任

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第11题

按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应鼓励员工主动举报违规行为，及时、深入核实员工举报信息，有效保护举报人，充分发挥()的积极作用。

A.上级监督

B.举报监督

C.社会监督

D.员工监督

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