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[多选题]

客户信息真实性管理工作应遵循()原则

A.全面覆盖原则

B.协作联动原则

C.最小暴漏原则

D.最深暴漏原则

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全面覆盖原则协作联动原则最小暴漏原则

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第1题
历史数据系统查询人员必须严格遵循()等原则进行查询。

A.依法合规

B.信息保密

C.客户意愿真实性

D.事权划分

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第2题
根据《商业银行信息披露暂行办法》,商业银行在披露信息时应遵循哪些原则?()。

A.真实性;

B.一致性;

C.完整性;

D.准确性;

E.可比性

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第3题
商业银行(含农村中小金融机构,下同)应当严格执行个人存款开户管理有关规定,严格遵循账户实名制以及“了解你的客户”原则,认真审核客户、代理人有效身份证件和相关资料的(),并按规定登记客户和代理人信息。

A.真实性

B.完整性

C.合法性

D.合规性

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第4题
商业银行应当严格执行个人存款开户管理有关规定,严格遵循账户实名制以及“()”原则,认真审核客户、代理人有效身份证件和相关资料的真实性、完整性和合法性,并按规定登记客户和代理人信息

A.了解你的业务

B.了解你的客户

C.了解你的产品

D.了解你的业绩

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第5题
“没有你的信息,就是别人的信息;没有你的正面信息就可能是你的负面信息。”决定了危机处理中要遵循()

A.及时性原则

B.真实性原则

C.主动性原则

D.公开性原则

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第6题
证券期货业机构开展洗钱风险管理和客户分类管理工作应当遵循以下哪些原则()。

A.风险相当原则

B.全面性原则

C.保密原则

D.动态管理原则

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第7题
贷款风险分类人员应广泛搜集有关客户信息,根据风险分类的核心定义及标准,严格按分类标准、方法和程序划分贷款级次,充分估计现实和潜在的风险状况,客观地反映信贷资产的风险程度,这是贷款风险分类的()原则。

A.真实性原则

B.审慎性原则

C.重要性原则

D.规范性原则

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第8题
反洗钱数据质量控制应遵循的原则不包括()

A.分工协作、各负其责

B.风险为本

C.了解你的客户

D.充分联动、信息共享

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第9题
以下关于联网核查基本规定不正确的是:()。

A.应将联网核查作为验证居民身份证信息真实性的主要方式。对客户提供的居民身份证所记载的姓名、公民身份号码、照片及签发机关的真实性进行核查。有单笔和批量两种核查方式

B.应遵循公安部及中国人民银行联网身份核查的有关规定,各级机构应至少配备一台PC机或图形终端,用于核对被核查人的居民身份证照片等信息

C.客户身份证件为非可联网核查的身份证件时(户口簿除外),除有效身份证件外,还应要求客户提供至少一种以上辅助身份证明材料

D.客户身份证件为非可联网核查的身份证件时(户口簿除外),目测是客户本人,可以不用再提供辅助身份证明材料

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第10题
开户行应遵循“满足你的客户”的原则,审核存款人上级法人、主管单位及关联企业的信息,履行尽职调查的义务。()
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