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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

金融机构应建立合理的客户风险等级划分流程,引导不同条线参与客户风险评估工作,赋予同一客户在本金融机构()的风险等级。

A、一定;

B、唯一;

C、不同;

D、相同。

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第1题
金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程,赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级,同一客户应被同一集团内的不同金融机构赋予相同的风险等级。()
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第2题
金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程,赋予同一客户在本金融机构()的风险等级,但同一客户可以被同一集团内的()金融机构赋予不同的风险等级。

A.唯一,不同

B.不同,唯一

C.不同,不同

D.唯一,唯一

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第3题
《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的()原则是指,金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程,赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级,但同一客户可以被同一集团内的不同金融机构赋予不同的风险等级

A.风险相当

B.全面性

C.同一性

D.动态管理

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第4题
下面关于风险评估及客户等级划分时机表述正确的是()。

A.对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的10个工作日内划分其风险等级

B.原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年,低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍。

C.对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,金融机构在初次确定其风险等级后的四年内至少应进行一次复核。

D.当客户变更重要身份信息,金融机构应考虑重新评定客户风险等级。

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第5题
对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的5个工作日内划分其风险等级()
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第6题
对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的()工作日内划分其风险等级。

A.5个

B.10个

C.15个

D.20个

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第7题
对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的()个工作日内划分其风险等级。

A.3

B.5

C.10

D.15

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第8题
法人金融机构应当合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险的等级。风险等级原则上应分为()。

A.三级或更高

B.四级

C.五级

D.五级或更高

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第9题
金融机构的客户洗钱风险等级划分标准应报送中国人民银行

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第10题
在风险等级的划分层次上,金融机构应明确客户风险等级不少于()

A.一级

B.二级

C.三级

D.四级

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第11题
对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的()个工作日内,按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程,划分其风险等级。

A.3

B.5

C.7

D.10

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