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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

银行业金融机构根据（）集中情况及对业务运营、内控管理和风险防范发挥重要作用原则，自行确定重要岗位。（1

A.信息风险

B.案件风险

C.操作风险

D.道德风险

答案

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第1题

根据《财政部中国银保监会关于进一步规范银行函证及回函工作的通知》（财会〔2020〕12号），（）应当公示接受函证回函的会计师事务所地址和联系方式，（）应当公示集中处理函证业务的银行业金融机构名单、具体负责部门和联系方式。

A.财政部门

B.中国注册会计师协会

C.银行保险监管部门

D.中国银行业协会

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第2题

金融机构申请开办需要审批的电子银行业务之前，应先就拟申请的业务与（）进行沟通，说明拟申请的电子银行业务系统和基础设施设计、建设方案，以及基本业务运营模式等，并根据沟通情况，对有关方案进行调整二

A.中国人民银行

B.中国银行业监督管理委员会

C.通信部门

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第3题

根据《银行函证及回函工作操作指引》,对采用现场跟函方式办理银行询证函业务，银行业金融机构可以现场办理后直接交付给会计师事务所经办人员，或在办理后直接邮寄至银行询证函中指定的会计师事务所收件人。（）

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第4题

根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定，银行业金融机构应将从业人员遵循本指引的情况纳入（）范围，定期评价，建立可持续的评价和监督机制

A.合规管理

B.人力资源管理

C.风险管理

D.业务管理

E.业务经营

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第5题

国务院银行业监督管理机构应当依据()确定对银行业金融机构现场检查的频率，范围。

A.根据银行业金融机构的盈利情况

B.银行业金融机构发展前景

C.根据银行业金融机构的评级情况

D.根据银行业金融机构的风险状况

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第6题

根据《财政部中国银保监会关于进一步规范银行函证及回函工作的通知》(财会〔2020〕12号)，银行业金融机构应当指定专门部门负责函证回函工作，并于()前实现集中处理。

A.2022年12月31日

B.2023年1月1日

C.2023年6月30日

D.2023年12月31日

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第7题

银行业金融机构开展新业务需要经银行业监督管理机构批准的，应当提交新业务的洗钱和恐怖融资风险评估报告。银行业监督管理机构在进行业务准入时，应当对新业务的洗钱和恐怖融资风险评估情况进行()。

A.审批

B.审核

C.审定

D.备案

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第8题

国务院银行业监督管理机构应当建立银行业金融机构监督管理评级体系和风险预警机制，根据银行业金融机构的评级情况和风险状况，确定对其现场检查的()和需要采取的其他措施。

A.方式

B.频率

C.范围

D.方案

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第9题

未实现数据集中处理的银行业金融机构开展网上银行类业务，总行（公司)与其分支机构应使用统一

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第10题

银行业金融机构应当对整体案防工作情况、案防管理体系运行情况、内外部检查发现问题整改情况进行检查评价，并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。（）

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第11题

国务院银行业监督管理机构应当建立银行业金融机构监督管理评级体系和风险预警机制，根据银行业金融机构的()和风险状况，确定对其现场检查的频率，范围和需要采取的其他措施。

A.机构大小

B.评级情况

C.网点多少

D.人员结构

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