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[单选题]

反洗钱与制裁合规模型验证应遵循()原则,验证由第三方部门负责组织实施,验证工作的开展应不受外界因素影响。

A.独立性

B.持续性

C.审慎性

D.相对性

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第1题
反洗钱与制裁合规模型投产后持续运行期间,应定期开展持续监控验证持续监控验证每年至少开展()次

A.一

B.二

C.三

D.四

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第2题
总行高级管理层是农业银行反洗钱与制裁合规模型验证的最高决策机构()
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第3题
根据《中国农业银行反洗钱与制裁合规模型验证办法(试行)》规定,下列哪项不属于总行风险管理部的职责()

A.制定并修订反洗钱与制裁合规模型验证的相关政策

B.牵头组建反洗钱与制裁合规模型验证团队,组织实施境内模型验证,向反洗钱与制裁合规模型开发部门反馈验证信息,并根据验证结果提出改进建议

C.监督、指导境外分行、子行建立并完善模型验证工作机制,定期开展模型验证工作

D.开发并维护能够有效支持验证的信息系统,提高验证数据采集、加工的自动化程度,提升验证工作效率

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第4题
人民币单位结算账户收支业务应遵循我行反洗钱、反恐怖融资与制裁合规管理相关规定()
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第5题
在叙做跨塘撮合业务过程中,要切实履行客户尽职调查、名单筛查,交易监控、大额与可疑交易报告等反洗钱义务,确保不违反我行反洗钱与制裁合规政策。()
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第6题
以下关于反洗钱岗位的描述,说法错误的是哪项:()。

A.业务部门、分支机构应当根据业务实际和洗钱风险状况考虑是否配备反洗钱岗位人员

B.从事监测分析工作的人员配备应当与本机构的可疑交易甄别分析工作量相匹配

C.应当从制度建设、业务审核、风险评估、系统建设、监测分析、合规制裁、案件管理等角度细分洗钱风险管理岗位

D.有条件配备专职人员的,不得以兼职人员替代专职人员,兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于80%

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第7题
金融机构应遵循的反洗钱工作原则是安全原则()
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第8题
证券期货业机构反洗钱内部控制制度建设应遵循以下原则()。

A.审慎性原则

B.相匹配原则

C.有效性原则

D.全面性原则

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第9题
反洗钱人员在提取数据时,应遵循()的原则

A.谁查询谁负责

B.谁使用谁负责

C.以上都是

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第10题
反洗钱数据质量控制应遵循的原则不包括()

A.分工协作、各负其责

B.风险为本

C.了解你的客户

D.充分联动、信息共享

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第11题
农发行反洗钱工作应坚持()原则

A.依法合规

B.风险相当

C.全面参与

D.严格保密

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