题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
公司合规的第一道防线为()
A.审计委员会领导下的审计部
B.合规管理委员会领导下的合规部和内控管理部门
C.各业务部门、分公司、子公司
D.各业务部门、分公司、子公司的合规管理团队
答案
C、各业务部门、分公司、子公司
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A.审计委员会领导下的审计部
B.合规管理委员会领导下的合规部和内控管理部门
C.各业务部门、分公司、子公司
D.各业务部门、分公司、子公司的合规管理团队
C、各业务部门、分公司、子公司
A.建立内部审计制度、流程,组织审计监督,推进问题整改
B.完善制度、流程、监督、管控工作,加强合规审查和教育培训
C.合规展业,定期对合规风险自我评估、自我检查和自我改进
D.对公司合规管理负有协调、监督责任
A.各分支机构、销售部门及销售支持部门
B.风险合规条线
C.审计条线
D.运营条线
A.前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线,要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任
B.风险管理部门是风险管理的第二道防线,重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用
C.内控合规部门作为第三道防线,要履行好合规控制等职责
D.审计部门作为第三道防线,要履行好监督评价等职责
A.前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线,要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任
B.风险管理板块各部门是风险管理的第二道防线,重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用
C.内控合规部门作为第三道防线,要履行好合规控制等职责
D.审计监察部门作为第三道防线,要履行好监督评价等职责