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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

某基金公司的监察稽核控制如下：Ⅰ、监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立 Ⅱ、经由公司总经理聘任设立督察长一名 Ⅲ、督察长设立后，报中国证监会核准 Ⅳ、监察稽核部门主要对股东大会负责，向其汇报日常工作。该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第1题

基金管理公司监察稽核的作用涉及（）。

A.实现内部人员控制

B.保护基金份额持有人利益

C.改善内部控制制度

D.规范基金运作

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第2题

基金管理公司变更经营范围，中国证监会将对基金管理公司的（）等相关内容进行审查和评议，

做出相关决定。

A．投资决策与研究分析体系的建立与执行

B．公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行

C．公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行

D．人员队伍及人力资源管理状况

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第3题

基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（)。

A.内部审计

B.财务管理稽核

C.协调公司对外信息披露

D.基金管理稽核

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第4题

基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察.评价.报告.建议职能，这属于（)的内容。

A.销售业务流程控制

B.会计系统内部控制

C.监察稽核控制

D.内部环境控制

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第5题

监察稽核的内容主要针对基金与基金管理公司所面临的风险，主要包括（)。

A.信托风险

B.流动性风险

C.投资风险

D.监察风险

E.业务运作风险

F.战略风险

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第6题

基金管理人应当在（）监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

A.每半年

B.每个月

C.每年

D.每季度

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第7题

基金销售机构应当于每一年度结束之日起（）个月内完成年度监察稽核报告，并存档备查。

A.3

B.5

C.6

D.9

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第8题

基金管理人加强合规文化建设，应在（）等方面努力。Ⅰ．有效落实合规考核机制Ⅱ．基金管理人管理层对

合规文化建设工作足够重视Ⅲ．积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育Ⅳ．加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享

A．Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ

B．Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

C．Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ

D．Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

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第9题

《中华人民共和国会计法》规定会计机构内部应当建立()制度。

A.审计

B.监察

C.稽核

D.检查

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第10题

下列行为或措施与法律对应正确的是（）

A.刘某将自己积累的资金用于放高利贷——刑法

B.对涉嫌行贿犯罪和共同职务犯罪的公立学校校长采取留置措施——监察法

C.某国企的总经理利用职务之便将公司的巨额资金占为己有——监察法

D.甲因殴打乙被某县公安局处以 200 元的罚款并拘留 10 日——刑法

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第11题

某公司制定了严格的员工手册，要求每位员工必须诚实守信，并且通过定期的公司活动强化员工的诚信观念和品行操守属于COS0部控制框架要素中的（）。

A.控制环境

B.监察

C.控制活动

D.信息与沟通

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