某基金管理公司的研究人员，在进行投资分析时，由于时间紧迫故未能进行充分的调查研究，仅参考市场上的研究成果，就将研究报告提交给公司。该行为违反了从业人员（)的要求。

A.保守秘密

B.审慎开展执业活动

C.不得进行不正当竞争

D.优先考虑客户利益

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第1题

基金管理公司特定客户资产管理业务是指向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托，运用委托财

产进行证券投资的活动。下列不属于其委托资产的是()。

A．现金

B．债券

C．股票

D．股权

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第2题

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有()的情形。

A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

B.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％

C.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7％

D.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5％

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第3题

是指当一家基金管理公司同时管理多只开放式基金时,基金投资人可以将持有的一只基金转换

为另一只基金。即投资人卖出一只基金的同时,买入该基金管理公司管理的另一只基金。通常,基金转换费用非常低,甚至不收

A．基金转换

B．基金的非交易过户

C．红利再投资

D．基金申购

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第4题

新远公司投资基金前期测算新远公司欲投资ABC公司基金，事先测算其相关资料如下：资料一：ABC公司的某基金

新远公司投资基金前期测算

新远公司欲投资ABC公司基金，事先测算其相关资料如下：

资料一：ABC公司的某基金持有A、B两种股票，数量分别为100万股和150万股。2007年1月1日，每股市价分别为20元和30元，银行存款为200万元，两种股票的账面价值总和为4000万元。该基金负债有两项：对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元、应交税金为100万元，已售出的基金份数为5000万份。

资料二：在基金交易中，该公司收取首次认购费和赎回费，认购费率为基金资产净值的5%，赎回费率为基金资产净值的2%。

资料三：2007年12月31日，累计售出的基金单位为6100万份。

资料四：2007年该基金的收益率为10%。

问题：

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第5题

约翰.富兰克林在自己的资产投资上小有经验。最近丧偶。在丧事和财产处置完毕之后。富兰克林先生得到

了一家业绩不错的私营制造公司的控股权，以前富兰克林太太在这里非常活跃。他还得到了一所刚刚竣工的仓库，一处家庭房产和属于自己的股票与债券。他已经决定保留仓库作为多样化投资的一部分。卖掉私营公司的股份。然后将其一半的收入捐赠给一个医学研究基金以纪念死去的妻子。赠与将在三个月之后进行。现在要求你帮助他评估、计划和构建一个合适的资产组合。富兰克林先生已经把你介绍给了这个即将在三个月后接受他4500万美元捐赠的医学研究基金的财务委员会。这笔不小的捐助将极大地扩充该基金的规模(从1000万美元到5500万美元)。并给研究人员带来好处。这个基金原来的支出计划是花掉每年的净投资收益。由于他们l的投资策略非常保守，其资产组合中几乎完全是固定收益型资产。财务委员会已经意识到这种行为会使基金所拥有资产的实际价值和实际上的潜在收益由于通货膨胀的原因逐年减少。但直到现在，财务委员会也没找到什么更好的方法。因为研究工作需要太多的经费而基金资本又太少。基金每年至少要资助所持资产市价的5％的资金才能继续享受美国的免税政策，这一要求预计会永远持续下去。目前，除了富兰克林先生的捐助外，还没有其他可预见的投资和捐助。现在既然基金将得到富兰克林先生的大笔捐助。财务委员会希望制定新的资助原则和投资政策。当然每年仍至少要资助相当于资产市值的5％的经费才能免税，但委员会不能确定到底能够或应该花费高出5％多少的资金。出于科研的需要。可支配的支出当然应该越多越好。但他们同时也知道基金资产的真实价值也很重要，这样才能保证它在未来的资助能力。要求你帮助他们制定适当的策略。 a．确认并简述基金委员会制定的支出原则中的三个关键因素。 b．为基金委员会制定一个投资策略报告，并说明理由。将富兰克林先生的捐赠所带来的基金规模扩大的因素考虑进去。你的报告总必须包括所有相关的目标、制约因素和a中所述的三个关键因素。 c．建议一个长期资产配置计划并说明理由。要求与b中的报告一致。阐述你的资产配置计划的期望收益率怎样满足基金的可行性支出政策的要求(分配的总和应为100％，要用到表26—8中的经济／市场数据和相关的资产分类知识)。