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第3题
法律与合规风险管理是金融机构必须实施的一种风险管理方式，能体现这一观点的是（)。A．金融机构
法律与合规风险管理是金融机构必须实施的一种风险管理方式，能体现这一观点的是()。
A．金融机构内部各项经营及管理活动的全过程都要符合法律法规的要求
B．外部法律环境不断变化，业务产品在不断变化，员工在不断更新，因此，法律与合规风险管理必须根据上述变化实时作出反应和调整
C．无论认识与否、接受与否，金融机构必须符合法律与合规风险管理，金融机构的部门、员工必须履行各自的法律与风险管理职责
D．金融机构内部的合规政策及法律与合规风险管理计划、程序等内容以及其他合规程序、制度和做法等与法律、规则和准则的规定相一致，因而是合法有效的
第5题
下面关于国债一级自营商的叙述，正确的是 ()
A.国债一级自营商可以是商业银行、证券机构或其他非银行金融机构
B.国债一级自营商可直接向财政部承销和投标国债
C.国债一级自营商有义务向相关部门定期报告有关报表和资料
D.国债一级自营商必须连续参加每期国债发行承购包销团，且每期承销量不得低于该承销团承销总量的1%
E.国债一级自营商优先取得从事国债投资基金的业务资格
第7题
金融消费者投诉问题涉及多个部门的，原则上由主要部门（指金融消费者投诉的主要问题所涉业务的归口管理部门)牵头处理，其他相关部门应积极协助配合。对于无法确定主要部门的，由运营管理部消保服务中心牵头，根据涉及业务的归口管理部门，指定主办部门和协办部门，及时处理。（)
第9题
某证券公司合规部学习“南方证券事件”案例，甲乙两个员工就证券公司完善的风险规避机制展开了讨论，
甲说：“一个完善的风险规避机制涉及两个层面的调整：第一个层面是管理层层面通过市场的创新为微观主体的风险规避提供充足的风险管理工具。”乙接着说：“第二个层面是，证券公司构建一个高效、完整的内部控制系统。”关于两者的说法，下列选项正确的是()。
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A．甲正确，乙不正确
B．乙正确，甲不正确
C．甲乙都不正确
D．甲乙都正确
第10题
公共关系部门对内关系的根本目标是（）A．协调组织领导间的关系B．树立组织形象 C．协调
公共关系部门对内关系的根本目标是（）
A．协调组织领导间的关系
B．树立组织形象
C．协调公共关系部门与其他部门间的关系
D．调动员工积极性，增强企业凝聚力
第11题
组织公关部门对内公关的根本目标是【 】A．协调组织领导间的关系B．树立组织形象C．协调公关部门与其
组织公关部门对内公关的根本目标是【 】
A．协调组织领导间的关系
B．树立组织形象
C．协调公关部门与其他部门关系
D．调动员工积极性，增强凝聚力
