题目内容
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[主观题]
关于合规管理对基金公司运营的意义，以下表述错误的是（）
A．降低重大财务损失的风险
B．降低声誉损失的风险
C．减少违规处罚
D．有利于基金管理公司利润最大化
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A.①③④
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A.联盟链参与方需要事先达成某种协议，以促进联盟链的运转
B.联盟链需要身份管理
C.公有链不需要身份管理
D.区块链应用仍要求可运营、可管理、可维护，要合法合规，还要能可持续增长与发展
A.对按照公司规定达到公开招标限额的项目进行分拆，规避招标
B.与第三方串通、合谋影响采购结果
C.以不合理条件限制或排斥潜在供应商或报价供应商
D.未按照公司规章制度要求组织采购
A.战略风险
B.合规风险
C.市场风险
D.运营风险
A.进一步厘清金融与科技界面
B.跟踪监管动态，及时获取必要的金融科技准入许可
C.建立金融机构准入退出机制，形成常态化法律合规审查
D.完善平台商业化运营机制和盈利模式，加强金融活动统筹管理
A.I、II
B.I、II、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责
B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施
C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换
D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.可以向银行申请货款
B.基金具有独立法人资格
C.基金契约期满,资金运营停止
D.主要依据基金契约经营基金资产
E.投资者对基金的运作没有发言权
