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[多选题]

红线指标调整情形中的“重大风险情况”是指投保机构因()原因形成大额不良资产、大额垫款或造成重大损失,或对其正常经营造成严重影响,可能影响存款及存款保险基金安全。

A.违法违规经营

B.公司治理重大缺陷

C.同业融入违约

D.重大风险事件

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第1题
有下列哪些情形的,有关部门应当及时开展生物安全风险调查评估,依法采取必要的风险防控措施?()

A.发生重大新发突发传染病、动植物疫情等危害生物安全的事件

B.为确定监督管理的重点领域、重点项目,制定、调整生物安全相关名录或者清单

C.需要调查评估的其他情形

D.通过风险监测或者接到举报发现可能存在生物安全风险

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第2题
以下哪种情况发生时金融机构应当对全系统或特定领域开展洗钱风险评估()?

A.内部控制制度有重大调整

B.反洗钱监管政策发生重大变化

C.拓展新的销售或展业渠道

D.拓展新的业务领域

E.设立新的境外机构

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第3题
在反洗钱监管方面,银行保险机构发生下列()情况的,应当及时向银保监会或属地银保监局提交临时报告。①主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度修订;②反洗钱和反恐怖融资工作机构和岗位人员调整、联系方式变更;③涉及本机构反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项;④洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料;⑤对从业人员进行反洗钱和反恐怖融资培训

A.①②③④⑤

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④

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第4题
根据《安全生产事故应急条例》规定,有下列()情形之一的,生产安全事故应急救援预案制定单位应当及时修订相关预案。

A.制定预案所依据的法律、法规、规章、标准发生重大变化

B.应急指挥机构及其职责发生调整

C.生产发生变化

D.重要应急资源发生重大变化

E.应急救援中发现需要修订预案的重大问题

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第5题
公司债券上市交易后,下列情形中,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有()。

A.公司有重大违法行为

B.公司最近1年出现亏损

C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

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第6题
预约定价安排谈签时,税务机关可以拒绝企业提交正式申请,有下列情形之一的: ()。

A.预备会谈阶段税务机关和企业无法达成一致意见

B.预约定价安排申请草案拟采用的定价原则和计算方法不合理,且企业拒绝协商调整

C.企业拒不提供有关资料或者提供的资料不符合税务机关要求,且不按时补正或者更正

D.企业拒不配合税务机关进行功能和风险实地访谈

E.其他不适合谈签预约定价安排的情况

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第7题
根据国际相关经验和我国金融市场的主要特点,我国《证券公司风险控制指标管理办法》对净资本的计算
作出了明确规定。下列说法不正确的是()。

A.净资本是净资产根据相关项目风险调整后的数值

B.应收项目的风险调整在计算中是减去项

C.其他流动性风险资产项目的风险调整也是减去项

D.整个计算过程中都是从净资产中减去相关项

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第8题
涉嫌职务违法的被调查人主动交代问题,有下列情形之一的,承办室可以在调查报告中提出从轻、减轻建议:()

A.改组

B.主动采取措施,有效避免或者挽回损失的

C.检举他人重大违纪违法行为,情况属实的

D.被采取留置措施后主动退赃的

E.获得过省部级荣誉表彰的

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第9题
在C3查询“客户直接关系人贷记卡风险”指标的路径是-其他应用-信贷数据应用-查询统计-预警信息查询-YJQ014法人风险指标结果查询,在指标名称下拉菜单中选择相应指标即可()
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第10题
在我国商业银行风险管理中,对于风险抵补类指标说法不正确的是()。A.风险抵补类指标主要衡量商

在我国商业银行风险管理中,对于风险抵补类指标说法不正确的是()。

A.风险抵补类指标主要衡量商业银行抵御风险的能力

B.资本充足度指标仅包括核心资本充足率

C.在抵补类指标中,准备金充足程度指标包括资产损失准备充足率和贷款损失准备充足率

D.盈利能力是抵补类指标的重要考察方面

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第11题
2020年的1月24日,湖北省将这次新型冠状病毒肺炎的情况调整为突发公共卫生事件特别重大(Ⅰ级)。()
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