个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）I、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表II、证券业执业证书III、申请报告IV、保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函。

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III

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更多“个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会…”相关的问题

第1题

下列关于证券业从业人员监管的表述中，正确的有()。

A.对一般从业人员，授权中国证券业协会管理

B.对高级管理人员的任职资格实行核准制

C.对董事、监事实行备案制

D.对保荐代表人实行注册制

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第2题

某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（)

A.从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历

B.注册资本为人民币5亿元，净资产为人民币1亿元

C.符合保荐代表人资格条件的从业人员5人

D.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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第3题

某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。

注册资本为人民币5亿元，净资产为人民币1亿元

从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历

符合保荐代表人资格条件的从业人员5人

最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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第4题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有()。I保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务II证券发行后，保荐机构可以更换保荐代表人，因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人III保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告IV持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书

A.II、III

B.I、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

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第5题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于另行聘请保荐机构履行持续督导工作的说法，正确的是（）。

A.另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任

B.因原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构应当自原保荐机构被撤销保荐业务资格之日起承担相应的责任

C.另行聘请的保荐机构应当自其向中国证监会提供首份保荐文件之日起承担相应的责任

D.另行聘请的保荐机构应当自原保荐机构保荐代表人终止开展保荐工作之日起承担相应的责任

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