首页 > 高职专科

题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

客户身份资料自（）计起至少保存5年

A.投保时

B.赔款时

C.退保时

D.保险到期时

查看答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“客户身份资料自（）计起至少保存5年”相关的问题

第1题

《晋商银行运营业务反洗钱实施细则》规定：关于客户身份资料与交易记录保存期限描述正确的有()。

A.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年至少保存5年

B.单位客户账户档案保管期限为撤销银行结算账户后10年

C.交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年

D.如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，应将其保存至反洗钱调查工作结束

点击查看答案

第2题

针对鉴证业务，会计师事务所应当自业务报告日起，对工作底稿至少保存的时间为（）。

A.1年

B.3年

C.5年

D.10年

点击查看答案

第3题

金融机构在与客户的业务关系结束后，应当至少保存客户的身份资料（)年。

A.1

B.3

C.5

D.10

点击查看答案

第4题

根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存（)。

A.两年

B.三年

C.五年

D.七年

点击查看答案

第5题

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易8年。（）

点击查看答案

第6题

研究者应将临床实验资料在所在医疗单位保存，保存期为实验药物临床实验结束后至少5年。（)

点击查看答案

第7题

个人客户身份识别业务包括（)。

A.客户身份识别

B.客户身份资料保存

C.客户身份识别和客户身份资料保存

点击查看答案

第8题

根据《反洗钱法》，在（)，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。

A.任何时刻

B.业务关系存续期间

C.最近一次发生业务关系时

D.业务关系终止5年

点击查看答案

第9题

各级机构应当保存的客户身份资料包括（)。

A.客户身份信息

B.档案

C.身份信息核验记录

D.反映开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

点击查看答案

第10题

反洗钱义务中，（）处于基础地位。

A.客户身份资料和交易记录保存

B.客户身份识别

C.大额交易和可疑交易报告

D.客户洗钱风险等级划分

点击查看答案

第11题

证券期货业机构不仅要保存客观的客户身份资料和交易记录，还应当保存开展客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的主观记录和资料，以反映反洗钱工作的全貌。（)

点击查看答案

长沙壹依黑科技有限公司版权所有 ©2024

湘ICP备2024047451号营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）