净资产达到1100万元的合伙企业
名下金融资产达到280万元的自然人
社会保险基金
企业年金
A.企业风险管理应覆盖企业所有的风险类型、业务流程、操作环节和管理层级与环节
B.企业应对风险进行评价,确定需要进行重点管理的风险,并有针对性地实施重点风险监测,及时识别、应对
C.企业风险管理应与企业的战略设定、经营管理与业务流程相结合
D.企业应权衡风险与回报、成本与收益之间的关系
A.操作风险一旦被识别出来后,就应该加以评估,决定哪些风险具有不可接受的性质,应该作为风险转移的目标
B.对于不能定量分析的风险,必须找出这些风险的起因以及可以采取什么样的措施
C.用来估计损失事件的频率以及严重程度的有三类方法:情景分析、主观风险评价以及根据依赖关系对风险进行估计
D.AB说法都正确
A.开展客户身份识别和客户洗钱风险分类相关工作
B.负责对业务进行洗钱风险识别、监测和评估
C.负责按规定保存客户身份资料和交易记录,确保能够重现交易原过程
D.负责本条线反洗钱培训、检查、宣传等工作,配合开展客户尽职调查,报告可疑情形和新发现的洗钱手段
操作风险()的收集是风险识别和风险监控的基本要素,用以校验风险估计,并成为风险报告和资本高级计量法的关键输入变量。
A.发生概率数据
B.损失数据
C.发生类别数据
D.以上选项都正确
A.能够使管理层将操作风险与风险管理战略和政策进行比较
B.能够使管理层识别不能接受或超出机构风险偏好的那些风险暴露
C.能够使管理层选择合适的缓解机制并对需要缓解的风险进行优先排序
D.以上答案都正确
A.进入现场前先观察周边环境是否安全
B.启动设备前先检查要害部位是否完好
C.动手操作前先思考操作程序是否掌握
D.施工作业前先识别是否存在安全风险
E.作业过程中优先关注是否做到“三不伤害”