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[主观题]

专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务______年以

上的经验。 ()

A.1

B.2

C.3

D.4

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第1题
证券服务机构,是指证券市场中为证券的()等活动提供专门服务的专业机构。根据我国《证券法》第166条规定,证券服务机构主要包括会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的机构。

A.发行与上市

B.发行与交易

C.发行、申请上市或者证券交易

D.登记、申请上市或者证券交易

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第2题
简述证券资信评估机构的作用。

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第3题
按照我国《证券法》及中国证监会的有关规定证券承销机构和()从事承销业务,必须聘请律师,参照证监会的有关规定制作验证笔录。

A.证券公司

B.可转换债券主承销商

C.证券咨询机构

D.证券投资机构

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第4题
证券投资咨询机构需在每逢单月的前()个工作日内,将本机构及其执业人员前2个月所推荐的证券

证券投资咨询机构需在每逢单月的前()个工作日内,将本机构及其执业人员前2个月所推荐的证券在推荐时和推荐后1个月所涉及的各种情况,向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。

A.2

B.3

C.4

D.5

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第5题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列()情形之一的,不得担任财务顾问。Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第6题
以下哪些机构是证券发行市场的中介机构()。

A.证券承销商

B.会计审计机构

C.律师事务所

D.投资咨询公司

E.资产评估机构

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第7题
证券投资咨询公司的从业人员可以买卖本咨询机构推荐的上市公司股票。()
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第8题
证券服务机构主要包括()等。

A.证券投资咨询公司

B.会计事务所

C.评估机构

D.律师事务所

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第9题
对重大投资项目,必须委托具有相应资质的专业机构对可行性研究报告进行独立评估。()
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第10题
评估机构的类型主要有()。

A.评估组织机构

B.评估管理机构

C.专家咨询机构

D.评估中介机构

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