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[多选题]

下列属于自律性监管机构的有 ()

A.证券交易所

B.证券业协会

C.中国国债协会

D.证监会

E.股东大会

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第1题
证券市场结构包括的内容有()。

A.市场主体

B.证券交易所

C.中介机构和自律性组织

D.监管机构

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第2题
下列属于证券经营机构业务的有 ()

A.承销

B.经纪

C.自营

D.基金管理

E.资产管理

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第3题
下列属于中国人民银行主要职责的有()。

A.发行人民币

B.管理证券期货市场

C.管理征信业

D.经理国库

E.监管境内期货合约

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第4题
证券市场的自律性组织包括()。

A.证券交易所

B.证券监督管理委员会

C.证券业协会

D.证券信用评级机构

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第5题
下列关于证券市场的微观主体的说法,错误的是?()

A.证券投资者包括个人、政府、中央政府、地方政府

B.经纪类证券公司主要业务包括经纪业务、承销业务、融资融券业务等

C.证券服务机构包括会计师事务所、律师事务所

D.证券业协会属于证券市场的自律性组织

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第6题
下列情形中,可能属于保密原则的例外事项的有( )。
下列情形中,可能属于保密原则的例外事项的有()。

A.接受监管机构的执业质量检查,答复其询问和调查

B.根据法律法规的要求,向监管机构报告所发现的违法行为

C.法律法规允许披露且取得审计客户授权的情况下,向第三方提供审计工作底稿

D.法律法规允许的情况下,在法律诉讼、仲裁中维护自己的合法权益

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第7题
下列各项中,属于注册会计师编制审计工作底稿的目的的有( )。
下列各项中,属于注册会计师编制审计工作底稿的目的的有()。

A.保留对未来审计工作持续产生重大影响的事项的记录

B.便于监管机构对会计师事务所实施执业质量检查

C.便于后任注册会计师的查阅

D.有助于项目组计划和执行审计工作

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第8题
下列属于金融市场的构成要素的有()。

A.主体

B.客体

C.中介

D.监管机构

E.法律法规

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第9题
下列属于个人理财业务相关主体的有()。

A.个人客户

B.监管机构

C.律师事务所

D.非银行金融机构

E.商业银行

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第10题
下列属于自律监管机构的有()。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国期货市场监控中心

D.中国证监会派出机构

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