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[单选题]

做市商在履行报价义务的过程中,以下不需要向全国股转公司报告的情形是()

A.做市商当日成交量加权平均价较前收盘价变动幅度超过20%

B.做市商当日最高报卖价、最低报买价较前收盘价变动幅度超过20%

C.触发《交易规则》规定的豁免报价条件的

D.做市商因不可抗力、意外事件、技术故障等原因无法正常履行报价义务

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B、做市商当日最高报卖价、最低报买价较前收盘价变动幅度超过20%

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第1题
做市商在做市报价过程中买入的股票,()可以卖出。

A.买入当日

B.买入次日

C.买入第三天

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第2题
以下关于做市商和经纪人的说法,正确的是()

A.二者有时可以共同完成证券交易

B.二者的利润来源相同

C.报价驱动市场的做市商和指令驱动市场的经纪人都是市场流动性的主要提供者和维持者

D.二者都直接参与到交易中

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第3题
以下哪项行为不属于市场操纵()

A.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

B.对敲

C.虚假申报

D.做市商双边报价

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第4题
在报价驱动市场中,()是市场流动性的主要提供者和维持者;在指令驱动市场中,市场流动性是由()的买卖指令提供的,()只是执行这些指令。

A.投资者;做市商;经纪人

B.做市商;投资者;经纪人

C.投资者;经纪人;做市商

D.经纪人;投资者;做市商

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第5题
银行间外汇市场做市商,是指经国家外汇管理局核准,在我国银行间外汇市场进行人民币与外币交易时,承担向市场会员持续提供买、卖价格义务的银行间外汇市场会员。()
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第6题
银行间做市商没有维护市场流动性的义务。()
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第7题
下列关于证券交易所交易制度表述错误的是()

A.做市商交易制度中,证券的交易价格均由做市商给出,买卖双方并不直接成交

B.做市商在证券交易过程中不会面临价格变动的风险

C.竞价交易买卖双方委托通过交易中心撮合成交

D.集合竞价交易制度,交易中心对规定时段内收到的所有交易委托并不进行一一撮合成交

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第8题
持有股票期权合约义务仓的投资者是()。

A.股票期权卖方

B.股票期权买方

C.股票期权结算参与人

D.做市商

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第9题
在定价时使用定价分析表,需要以下哪几个选项()做对比

A.上期价格

B.同期价格

C.供应商报价

D.市调价格

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第10题
在叙做跨塘撮合业务过程中,要切实履行客户尽职调查、名单筛查,交易监控、大额与可疑交易报告等反洗钱义务,确保不违反我行反洗钱与制裁合规政策。()
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第11题
以下哪个话术是审核员在电话中与用户沟通二次核验的对应话术()

A.根据管局要求,备案信息必须真实有效,要求接入商履行真实性核验义务,您本次备案的申请必须重新进行二次真实新核验,感谢您的理解与支持

B.根据监管要求,备案信息必须真实有效,要求接入商履行真实性核验义务,您本次备案的申请必须重新进行二次真实新核验,感谢您的理解与支持

C.根据工信部相关法律规定要求,备案信息必须真实有效,要求接入商履行真实性核验义务,您本次备案的申请必须重新进行二次真实新核验,感谢您的理解与支持

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