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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

为了保证证券公司风险管理的科学性和资本监管的合理性，IOSCO认为证券公司的资本规模是需要监控的

。下列关于证券公司的总资本说法不正确的是()。

A．证券公司总资本的大小取决于市场风险、信用风险和不可计量风险的资本要求

B．在进行总资本计算时，可以采用VaR模型

C．证券公司的总资本是总风险资本的体现

D．进行总资本计算时，需要对不同的风险资本要求加权处理

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第1题

证券公司是金融市场的重要参与主体，它的稳定和安全直接影响到整个金融体系的稳定和安全。因此，各

国证券监管机构都非常重视对证券公司的风险监管。下列陈述正确的是()。

A．IOSCO提出证券公司所面临的风险：市场风险、信用风险、操作风险

B．证券公司的监管一般分为资本监管和风险监管

C．资本监管是保证证券公司免于破产的一种监管手段

D．资本充足性监管是指监管机构要求证券公司保持充足的抵御信用风险的能力

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第2题

为了进一步规范广州南方电力集团科技发展有限公司供应商管理工作，保证物资采购活动中供应商选择和管理的（），结合科技公司实际情况，特制定本办法

A.科学性

B.客观性

C.准确性

D.专业性

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第3题

证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现__目标提供合理保证。Ⅰ.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行Ⅱ.防范经营风险和道德风险Ⅲ.保障客户及证券公司资金的安全、完整Ⅳ.提高证券公司经营效率和效果Ⅴ.保证证券公司利润最大化Ⅵ.保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

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第4题

证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责（）。①组织实施董事会相关决议②审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致③建立信息技术人力和资金保障方案④评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率⑤公司章程规定的其他信息技术管理职责

A.①②③④

B.①②③⑤

C.①②④⑤

D.②③④⑤

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第5题

下列哪些指标从流动性的角度对证券公司进行风险管理？（)

A.风险覆盖率

B.资本杠杆率

C.流动性覆盖率

D.净稳定资金率

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第6题

风险管理的政策和机制说法错误的是（）

A.风险管理部门应当向经理层提交风险管理日报、月报、年报等定期报告

B.证券公司应当通过评估、稽核、检查和绩效考核等手段保证风险管理制度的贯彻落实

C.经理层应当向高级管理层定期报告公司风险状况,重大风险情况应及时报告

D.证券公司应当制定包括风险容忍度和风险限额等的风险指标体系，并通过压力测试等方法计量风险、评估承受能力、指导资源配置

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第7题

证券公司风险管理能力主要根据Ⅰ.资本充足Ⅱ.公司治理与合规管理Ⅲ.全面风险管理、信息系统安全Ⅳ.客户权益保护、信息披露（）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模

相适应。

Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力

Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制

A.ⅠⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第9题

证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于（）亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。

A.2；2；3

B.2；3；3

C.2；3；5

D.2；5；5

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第10题

某食品加工企业建成初期，厂长很重视清洁生产，保持良好的卫生环境。随着市场的开发，产品的增加，领导经常外出，工作场地的环境卫生好好坏坏，甚至影响了产品的合格率。为了保证企业可持续发展，厂长请来管理咨询公司来厂推行“5S”现场管理咨询。很多干部职工（staff officers）想不通，认为花钱请管理咨询公司搞卫生也叫有科学性事实胜于雄辩，通过管理咨询诊断、方案设计、实施指导开展5S活动后，工作现场面貌一新。大家对管理咨询的作用有了新的认识，并对其科学性总结了下列4项，但其中有一项不准确的是（）

A.整个5S管理咨询遵循管理科学和其他相关科学的基本原理

B.5S管理咨询的过程坚持由表及里，去伪存真，实事求是的过程

C.5S活动实施方案针对性强，遵循一把钥匙开一把锁的原则

D.企业领导和管理咨询公司重视合作的结果

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