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[单选题]
24基金从业人员小张在向客户推荐基金时,没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验,向对方竭力推荐一只收益、风险均较高的基金产品,其行为违反了()要求
A.持证上岗
B.持续学习
C.保守秘密
D.审慎开展执业活动
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D、审慎开展执业活动
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A.持证上岗
B.持续学习
C.保守秘密
D.审慎开展执业活动
D、审慎开展执业活动
A.该信息涉及客户或所在机构的违法活动
B.客户允许披露该信息
C.该信息属于法律要求披露的信息
D.为宣传基金业绩,基金管理人认为可以披露该信息
A.某基金公司通过其APP代理销售其他公司的明星基金产品
B.具有基金销售业务资格的独立销售机构通过其APP向客户销售货币市场基金
C.具有基金销售业务资格的商业银行代理募集相关基金
D.某具有基金募集、销售业务资格的券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金
A.组织讲座、研讨会等活动,向非特定对象投资进行推介
B.通过度析公司净值客户资料库信息,向符合合格投资人规定的高净值客户面对面地推荐基金产品
C.通过微博、微信等互联网方式向非特定对象进行推介
D.通过报刊、电台、电视台等公众媒体向普通公众投资者推介
A.正向积分
B.否决指标
C.较重指标
D.一般指标
A.在进行投资分析等专业活动时应当公平对待所有客户
B.应当尊重并公平对待所有客户
C.不能因基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼
D.相较于机构投资人,可优先考虑个人投资者的利益
A.可以对基金的未来业绩作预测
B.可以承诺投资收益
C.可以向消费者介绍基金或管理人的过往业绩,但应做到真实、准确、合理地表述
D.应提示消费者,基金的历史业绩仅供参考,并不作为基金未来业绩表现的保证
E.宣传推介货币市场基金和保本基金时,可以承诺基金一定保证本金安全