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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

基金职守法合规业道德规范中，专业审慎的基本要求是（）。① 守法合规② 持证上岗③ 持续学习④ 审慎开展执业活动

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

答案

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第1题

甲是A基金管理公司的基金经理，利用业务时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用，甲的这一行为违反了（)的基金职业道德规范要求。

A.客户至上和专业审慎

B.忠诚尽责和保守秘密

C.专业审慎和忠诚尽责

D.保守秘密和专业审慎

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第2题

在银行业从业人员的从业准则中，（）原则被视为民法中的“帝王原则”。

A.保护商业秘密和客户隐私

B.专业胜任

C.守法合规

D.诚实信用

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第3题

信贷审查工作应坚持（）的原则。

A.审慎专业

B.客观独立

C.合规高效

D.防控风险

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第4题

推广人员应具备的职业道德包括（）

A.诚实信用

B.守法合规

C.勤勉尽职

D.专业胜任

E.保护商业秘密与客户隐私

F.公平竞争

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第5题

银行结算账户管理应当遵循的基本原则包括（）

A.恪守信用，履约付款原则

B.存款信息保密原则

C.一个基本户原则

D.自主选择银行原则

E.守法合规原则

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第6题

依《银行业从业人员职业操守》规定，下列各项属于从业基本准则的是()。

A.守法合规

B.诚实信用

C.勤勉尽职

D.专业胜任

E.公平对待

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第7题

银行业从业人员从业基本准则（）

A.诚实信用

B.守法合规

C.专业胜任

D.勤勉尽职

E.保护商业秘密与客户隐私

F.公平竞争

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第8题

您认为业主评委应该如何履职用权（）

A.廉洁用权，谨记责任和使命，不以公谋私

B.依规用权，熟悉规定和纪律要求，确保所有程序合规

C.自由用权，业主评委可以按照自己意愿评审

D.公正用权，审慎使用权力，对采购结果要负责，充分维护公司利益

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第9题

下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（)。

A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责

B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施

C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换

D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管

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第10题

根据《关于加强公司内部合规培训工作的通知》，下列说法正确的是（）

A．分公司人力资源部负责主办新进内勤人员的入职指训，分公司风控合规部负责讲授入职培训中的合规课程B．合规培训的形式可以是面授、视频、在线课程等集中培训，也可以是自我学习等分散培训C．原则上每家分公司每年主办的集中式后续合规培训次数不应少于4次，其中由分公司风控合规部主办的次数不应少于2次D．培训内容应注重与机构自身的合规风险管理实际相结合，可包括但不限于以下事项：外部监管法规和公司规章制度解读、重要风险事件警示教育、各专业条线合规培训、反洗线和防范非法集资等特殊合规事项培训等

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第11题

2019年11月份，在证券基金行业文化建设动员大会上，易会满主席提出了()的文化理念。

A.诚信、合规、专业、稳健

B.专业、诚信、合规、稳健

C.稳健、合规、诚信、专业

D.合规、诚信、专业、稳健

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