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[判断题]

本规范所称证券经纪人,是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。( )

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第1题
根据2009年4月12日发布的《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》第十条证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。证券经纪人不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动,参照本规范执行()
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第2题
证券经纪人可同时接受多家证券公司的委托,专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。证券经纪人不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。( )
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第3题
各分支机构及员工(含经纪人)在开户过程中应严格遵照法律法规执行,包含及不限于()

A.《证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券经纪人管理暂行规定》

D.《证券公司开立客户账户规范》

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第4题
各分支机构及员工(含经纪人)在开户过程中应严格遵守()
A.《证券法》《证券公司监督管理条例》B.《证券经纪人管理暂行规定》《证券公司开立客户账户规范》C.《证券公司投资者适当性制度指引》《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定D.以上都是
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第5题
按照《证券经纪人执业规范(试行)》的规定,证券公司应当做好()工作.了解证券经纪人的执业情况和执 业合规性,并进行完整记录

A.信息査询

B.客户回访

C.档案管理

D.客户投诉和纠纷处理

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第6题
按照《证券经纪人执业规范(试行)》的规定,证券经纪人在与证券公司签订委托合同前,应当按证券公司的 要求提供必要的材料用于(),并保证提供的材料真实、准确、完整

A.执业注册登记

B.诚信信息备案

C.资格条件审查

D.执业信息査询

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第7题
"江海证券有限公司及子公司工作人员执业行为准则(2018年12月修订)所称工作人员是指()

A.按照劳动合同法的规定,与公司及其子公司签订劳动合同的人员

B.公司签订委托代理合同的证券经纪人

C."不包括已办理内部退休 手续的工作人员

D.包括已办理内部退休手续的工作人员

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第8题
证券经纪业务是指证券公司为本机构投资买卖证券赚取差价并承担相应风险的行为。()
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第9题
本指引所称的投资者教育工作,是指:()。

A.宣传政策法规活动

B.揭示市场风险活动

C.引导依法维权活动

D.协会各类会员单位针对投资于证券市场的社会公众开展的普及证券知识活动

E.以上都包含

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第10题
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中规定的“工作人员”指以公司名义对外展业的人员,包括()

A.与公司建立劳动关系的正式员工

B.与公司签署委托协议的经纪人

C.劳务派遣至公司的客服人员等

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