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[多选题]

证券公司取得自营业务资格的条件包括 ()

A.最低2000万元的净资产或证券营运资金

B.最低2000万元净资产

C.开业2年以上

D.1年内无违法行为

E.无亏损行为

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第1题
证券公司的主要业务包括 ()

A.证券自营业务

B.证券经纪业务

C.证券承销业务

D.资产管理业务

E.其他业务

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第2题
设立综合类证券公司必须具备的条件是 ()

A.注册资本最低限额为3亿元

B.注册资本最低限额为5亿元

C.主要管理人员和业务人员必须具备

D.有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理体系

E.有固定的场所和合格交易设施

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第3题
国债承销团成员是中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的()等金融机构

A.存款类金融机构

B.商业银行

C.证券公司

D.保险公司

E.信托投资公司

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第4题
以下关于证券公司的陈述中不正确的是()A.是专门从事证券经营及相关业务的金融企业B.主要业务

以下关于证券公司的陈述中不正确的是()

A.是专门从事证券经营及相关业务的金融企业

B.主要业务包括自营业务、委托业务、认购业务和销售业务

C.也称为证券交易所

D.同时参与一级市场和二级市场交易

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第5题
某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是()

A.从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历

B.注册资本为人民币5亿元,净资产为人民币1亿元

C.符合保荐代表人资格条件的从业人员5人

D.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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第6题
某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是()。

注册资本为人民币5亿元,净资产为人民币1亿元

从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历

符合保荐代表人资格条件的从业人员5人

最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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第7题
证券公司的自营业务有哪些特点?

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第8题
试述证券公司自营业务与经纪业务的管理要求。

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第9题
证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的持续性。下列对证券公司自营业务陈述不正确的是()

证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的持续性。下列对证券公司自营业务陈述不正确的是()。

A.证券公司可以自营股票

B.证券公司可以自营权证

C.证券公司可以自营股票型基金

D.QDII业务也属于自营业务

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第10题
银行取得对私结售汇业务经营资格后,应按照相应规定,具备国家外汇管理局个人结售汇管理信息系统的网络接入条件,依法合规办理个人结售汇业务。()
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