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[多选题]
证券公司取得自营业务资格的条件包括 ()
A.最低2000万元的净资产或证券营运资金
B.最低2000万元净资产
C.开业2年以上
D.1年内无违法行为
E.无亏损行为
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A.最低2000万元的净资产或证券营运资金
B.最低2000万元净资产
C.开业2年以上
D.1年内无违法行为
E.无亏损行为
A.注册资本最低限额为3亿元
B.注册资本最低限额为5亿元
C.主要管理人员和业务人员必须具备
D.有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理体系
E.有固定的场所和合格交易设施
以下关于证券公司的陈述中不正确的是()
A.是专门从事证券经营及相关业务的金融企业
B.主要业务包括自营业务、委托业务、认购业务和销售业务
C.也称为证券交易所
D.同时参与一级市场和二级市场交易
A.从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历
B.注册资本为人民币5亿元,净资产为人民币1亿元
C.符合保荐代表人资格条件的从业人员5人
D.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
注册资本为人民币5亿元,净资产为人民币1亿元
从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历
符合保荐代表人资格条件的从业人员5人
最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的持续性。下列对证券公司自营业务陈述不正确的是()。
A.证券公司可以自营股票
B.证券公司可以自营权证
C.证券公司可以自营股票型基金
D.QDII业务也属于自营业务