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[不定项选择题]

投资者和证券经纪商当面以书面形式办理委托手续是()。

A.电话委托

B.递单委托

C.自助终端委托

D.传真委托

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第1题
场内交易采用经纪制进行,投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。()

场内交易采用经纪制进行,投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。()

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第2题
QFII代理交易业务是指合格投资者委托公司办理境内证券交易活动,进行境内证券投资管理的业务()
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第3题
证券经纪商是接受客户委托、代理买卖证券的证券经营机构,它的收入来源是 ()A.买卖价差B.股息红利C

证券经纪商是接受客户委托、代理买卖证券的证券经营机构,它的收入来源是 ()

A.买卖价差

B.股息红利

C.佣金

D.固定收费

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第4题
投资者在委托证券买卖时末填明“有效期限”的,视为 ()A.当天有效B.以填写委托单后2日内有效C.撤销

投资者在委托证券买卖时末填明“有效期限”的,视为 ()

A.当天有效

B.以填写委托单后2日内有效

C.撤销前有效

D.由代理人视交易行情而定

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第5题
网点遇到客户申请代办挂失解挂时(包含存单£¯折、借记卡、密码挂失),网点除要求客户出具具有法律效力的委托书、授权书方式外,如采取网点双人上门见证的方式,需按()流程操作。
网点遇到客户申请代办挂失解挂时(包含存单£¯折、借记卡、密码挂失),网点除要求客户出具具有法律效力的委托书、授权书方式外,如采取网点双人上门见证的方式,需按()流程操作。

A.网点应以书面形式将申请报告上报支行业务管理部门,主要内容应包括:账户人姓名、证件号、挂失账号、金额;代办人姓名、证件号;需要代办的理由。

B.申请报告需经网点负责人、支行业务管理部门主管以及支行主管行长签字审批后,网点派双人进行上门见证。

C.必须双人上门进行委托见证,委托人需当面书写委托授权书,并签字确认。两位上门见证的柜员需在委托授权书上进行见证签字。

D.柜面办理代办挂失解挂时,注意留存各项证明文件,做好客户及代办人的身份核实。

E.经网点负责人、支行业务管理部门主管以及支行主管行长签字审批后的申请报告正本,作为代办解挂传票的附件。

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第6题
证券经纪商接受客户委托,按照客户委托指令,尽可能以最有利的价格代理客户买卖股票,证券经纪商()。

A.不承担交易中的价格风险

B.不承担交易中的操作风险

C.承担交易中的价格风险

D.承担交易中的利率风险

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第7题
操纵市场的行为方式之一是合谋,它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出.但其间并无证券或款项的交割行为。 ()此题为判断题(对,错)。
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第8题
投资者应当在证券公司开立证券交易账户,以( )等方式,委托为其开立账户的证券公司代其买卖证券。

A.口头

B.书面

C.电话

D.计算机网络

E.电子邮件

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第9题
在证券发行市场中,投资银行以()身份,通过咨询,信息披露,定价和证券销售等帮助构建证券发行市场。

A.承销商

B.自营商

C.经纪商

D.做市商

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第10题
保证金卖空交易的投资者向证券经纪商借入证券也要缴存一定数量的保证金,缴存保证金数量计算公式是()。

A.所借证券卖出时的市场价值×保证金最低维持率

B.所借证券买回时的市场价值×保证金最低维持率

C.所借证券卖出时的市场价值×法定保证金率

D.所借证券买回时的市场价值×法定保证金率

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第11题
在证券发行市场中,投资银行以()身份,通过咨询,信息披露,定价和证券销售等帮助构建证券发行市场。

A.经纪商

B.做市商

C.承销商

D.自营商

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