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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

“公转私”交易识别点的拆分交易是指一天内发生多笔（)万元以下交易以规避落地处理。

A.2

B.5

C.8

D.10

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更多““公转私”交易识别点的拆分交易是指一天内发生多笔()万元以下…”相关的问题

第1题

“对私存款-对私定期存折维护”交易中，远程授权需审核的资料有（）

A.户主有效身份证件

B.新存折或存单

C.旧存折或存单

D.人脸识别/客户场景

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第2题

客户服务经理可通过“客户服务-签约-对私购物车”路径下“基金交易账户管理”以及手持终端“客户服务-签约-对私购物车”点“第三方”菜单后的“基金交易账户”功能单独开立基金交易账户。()此题为判断题(对，错)。

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第3题

根据公司《反洗钱违规举报工作制度》中规定的“反洗钱相关违法违规行为”包括但不限于()。①公司反洗钱保密规定，擅自泄露公司制度、客户资料、交易数据、可疑交易调查信息、客户风险等级划分结果和风险管控措施等反洗钱工作信息②违反公司有关规定，将公司内部可疑交易调查信息，司法机关和监管机构协查、冻结和扣划信息在未经公司同意的情况下擅自告知被调查主体③故意提示、协助客户降低业务或交易频率，拆分交易金额，刻意规避公司可疑交易监测阈值④在开展名单监测人工检索工作时，故意漏输、误输、篡改客户身份信息，导致名单监测系统无法有效识别客户真实身份信息或风险事项⑤故意阻扰、不配合公司相关部门及岗位人员开展反洗钱可疑交易调查、客户身份识别尽职调查、反洗钱检查和稽核审计等工作，或在前述工作环节出现恶意隐瞒、欺骗、提供虚假资料信息⑥故意阻扰、不配合监管机构开展反洗钱协查工作，恶意隐瞒、欺骗或提供虚假资料信息。

A.①②④⑤⑥

B.①②③④⑥

C.①②③④⑤

D.①②③④⑤⑥

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第4题

上海银行借记卡进行带密码交易时，一天内柜面交易连续输错密码（)次，则该借记卡会被锁定。

A.3次

B.5次

C.8次

D.10次

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第5题

()是指能够在电子文件中识别交易人身份，并起到与手写签字或者盖章同等作用的电子技术手段。

A.数据签名

B.电子签名

C.安全证书

D.数字证书

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第6题

交易双方对自己的行为应负有一定的责任，信息发送者和接受者都不能对此予以否认。这是指（)。

A.保密性

B.身份识别

C.不可抵赖性

D.完整性

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第7题

借记卡在一天内连续()交易密码错误，系统将锁定该卡，持卡人可在锁卡持本人有效身份证件和借记卡到核心银行系统联网机构柜台办理借记卡解锁，柜员核实持卡人身份后予以受理。如持卡人在锁卡当日未办理借记卡解锁手续，系统将在当天批量处理后自动解除锁定。

A.二次

B.三次

C.五次

D.十次

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第8题

自助回单机对私业务活期交易明细和活期历史交易明细已合并为借记卡交易明细。（)

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第9题

受益所有人身份识别工作“实质重于形式”原则是指：义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标，采取定量和定性相结合的方法，对非自然人客户的股权、控制权结构以及财务决策、人事任免、经营管理等情况进行综合判断。（）此题为判断题(对，错)。

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第10题

金融工具在二级市场的交易方式有()。[2008年真题]

A.定向交易

B.私募交易

C.交易场所内交易

D.场外交易

E.公募交易

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第11题

经纪人小李喜签买卖一单，小李要完成下列哪些步骤，才能在NTS中完成报单（)。

A.导航栏选择“签后”进入报单系统