题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
以下行为属于经手客户交易资金的有（）
A.客户因着急将收佣金1万元转发给签约经纪人小张
B.客户想将佣金交给经纪人，经纪人将门店经理的账号告知了客户
C.门店专门设定一个支付宝账户，为了存放客户业主交易资金
D.经纪人要求客户直接将交易款输入理房通
答案
ABC
如果结果不匹配，请 联系老师 获取答案
题目内容
（请给出正确答案）
答案
如果结果不匹配，请 联系老师 获取答案
题目内容
（请给出正确答案）
A.客户因着急将收佣金1万元转发给签约经纪人小张
B.客户想将佣金交给经纪人，经纪人将门店经理的账号告知了客户
C.门店专门设定一个支付宝账户，为了存放客户业主交易资金
D.经纪人要求客户直接将交易款输入理房通
答案
ABC
如果结果不匹配，请 联系老师 获取答案
更多“以下行为属于经手客户交易资金的有（）”相关的问题
A.交易员不得在清算部门兼职
B.公司出席代表不得经手客户业务
C.严格区分客户资金和投资银行自有资金
D.对交易员定出交易限额和持仓止损额
E.当投资出现临界亏损时相应斩仓
A.门店因疫情防控不到位，被政府进行行政处罚，要求停业整改
B.客户资质不达标，经纪人的协助客户造假，被城市主流媒体曝光
C.经纪人经手挪用客户定金，引起客户的重大级投诉
D.经纪人因虚假带看被品质部门核查违规
按照我国现行法律的规定，挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于()。
A．内幕交易行为
B．操纵市场行为
C．欺诈客户行为
D．虚假陈述行为
A.无合理的原因，投保人坚持要求用现金投保、赔偿、给付保险金、退还保险费和保单现金价值以及支付其他资金数额较大的
B.公司在协助司法和执法部门办案中发现的涉及公司客户的可疑交易和涉及公司自身的经济案件
C.对所有提交的可疑交易报告经过分析、识别后，有合理理由认为该交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪行为有关的可疑交易
D.与洗钱高风险国家和地区有业务联系的
A.专业化公司与不良客户勾结进行虚假交易活动
B.专业化公司泄露客户账号
C.因专业化公司行为给我行造成重大经济损失
D.专业化公司免费为我行提供收单业务外包服务
A.合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则
B.合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则
C.不合法，因该行为属于操纵市场的行为
D.不合法，因该行为属于欺诈客户的行为
A.可疑客户常为小型经营部或皮包公司，无具体的经营场所或企业未正常生产营业，或为一个实业公司的下属企业，由同一人开立账户
B.交易呈现由交易对手转入资金，资金到帐后立即转出的特征，不在账上停留，交易全部通过网银进行，规避柜面交易。交易对手相互交叉，由同一人控制
C.交易异常频繁，通过网银、现金存入等渠道转入资金后，常常发生缴税入库交易后，资金随即转给另一自然人账户，或支取现金。或通过将大额资金到帐后转入股东个人账户，使用个人账户结算对公资金
D.本可一次交易完成的业务，却采取多次复杂的方式完成，如在固定时间，以相同的手段、相对固定的交易额进行重复转账
企业存在以下（）异常行为的，银行可将其列为关注类客户，在规范流程基础上以更高标准和要求开展业务真实性、合规性审核。
A.交易双方具有高度关联关系的企业
B.跨境资金往来或者贸易融资明显存在异常的
C.企业或实际控制人被相关有权部门调查的
D.交易明显不具有商业合理性
A.截留、挪用国家建设资金
B.以虚报、冒领、关联交易等手段骗取国家建设资金
C.违反规定超概算投资
D.虚列投资完成额
A.严禁不当揽存行为严禁要求企业以提供存款或将部分贷款资金转为存款作为发放贷款的条件
B.严禁出租、出借本人或配偶、父母、子女的账户或为出租、出借账户提供方便
C.严禁员工与客户及同本行有关系的机构或个人之间非正常资金往来
D.严禁保存客户资料及交易信息档案在受雇期间及离职后可以适当透露客户资料及交易信息
A.(1)(2)
B.(1)(4)
C.(2)(3)
D.(2)(4)
