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[主观题]

证券投资者进行证券交易，须向证券公司缴付一定数额的保证金，当证券交易价款不足时，不足部分可以向证券公司

融资。( )

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第1题

下面是属于国务院证券监督管理机构职责的有（）。

A.对证券的发行.上市.交易.登记.存管.结算等行为，进行监督管理

B.对证券发行人.证券公司.证券服务机构.证券交易场所.证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理

C.监督检查证券发行.上市.交易的信息披露

D.开展投资者教育

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第2题

证券公司在资产管理计划成立之日起5个工作日内，应向证券投资基金业协会备案的材料有（）。Ⅰ．资产管理合同Ⅱ．投资者名单与认购金额Ⅲ．稽核报告Ⅳ．资产缴付证明

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）

A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券

B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户

C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所

D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于20年

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第4题

投资者应当在证券公司开立证券交易账户，以( )等方式，委托为其开立账户的证券公司代其买卖证券。

A.口头

B.书面

C.电话

D.计算机网络

E.电子邮件

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第5题

证券市场投资者教育的主要内容包括（）。

A.证券知识普及

B.证券交易风险揭示

C.证券法规宣传

D.证券公司基本信息公示

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第6题

依照《证券法》，证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其工作人员应当依法为投资者的信息保密，不得非法买卖、提供或公开投资者的信息。（)

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第7题

()负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。

A.中国证券监督管理委员会

B.证券投资者保护基金有限责任公司

C.中国证券业协会

D.中国证券交易所

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第8题

新《证券法》的主要修订内容包括（）。

A.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量

B.加强对证券公司监管，防范与化解证券市场风险

C.加强对投资者特别是大投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度

D.完善证券发行、证券交易与证券登记结算制度，规范市场秩序

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第9题

关于证券登记，下述说法正确的有（）。

A.证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为

B. 证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

C. 证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为

D. 证券登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节

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第10题

下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法正确的有（)。Ⅰ.投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书Ⅱ.不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易Ⅲ.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度Ⅳ.保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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