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[多选题]
证券从业人员开展受托资产管理业务时的禁止行为有（)。
A.故意使受托人利益关联主体的交易抢先或滞后于受托投资交易
B.擅自变更受托投资范围
C.以获取佣金或其它利益为目的进行不必要的证券买卖
D.与委托人约定投资证券的利益分成或亏损分担，向委托人承诺投资收益
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B.擅自变更受托投资范围
C.以获取佣金或其它利益为目的进行不必要的证券买卖
D.与委托人约定投资证券的利益分成或亏损分担，向委托人承诺投资收益
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A．经纪业务、证券发行与承销、证券自营业务、受托资产管理业务、直投业务、融资融券业务
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D．经纪业务、证券发行与承销、QDII证券自营、资产管理
证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的()个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
A．3
B．6
C．9
D．12
A．集合资产管理业务的客户最少为5人
B．定向资产管理业务的客户可以为多人
C．证券公司的集合资产计划在某种程度上具有非公募基金的性质
D．特定目的专项资产管理业务通过共同账户为客户提供资产管理服务
A.通过参与卫星电视等公共媒体栏目,在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员
B.买卖本机构提供服务的上市公司股票
C.通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入
D.出租、出借公司及执业人员的资格证书,或以租赁、承包的方式开展会员制业务
根据《信托公司受托境外理财业务管理暂行办法》的规定，信托公司开展受托境外理财业务是以()名义进行的。
A．客户
B．信托公司
C．境外机构
D．信托经理
A.概率值
B.最大可能损失
C.期望值
D.在险值
A.《禁止证券欺诈行为暂行办法》
B.《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》
C.《证券业从业人员资格管理暂行规定》
D.《证券市场禁入暂行规定》
证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是()。
A．开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用
B．坚决拒绝为客户提供融资融券
C．证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任
D．客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存
