以下违规情况及处罚正确的有()
ABCD
解析:违反情况每款(或每套)违反价格管理原则和打折促销原则办事处区域第一次处以2000元负激励同时开出限期(10天)整改通知在限期后当年下次查到违规依此类推翻倍负激励办事处区域单次最高10000元负激励违反促销赠品管理原则事业合作制区域(南京苏州沈阳合肥镇江宁波温州厦门广东)1000元/次负激励违反线上线下销售时严禁出现用语条款办事处区域线下负激励分公司经理处以1000元/次负激励
ABCD
解析:违反情况每款(或每套)违反价格管理原则和打折促销原则办事处区域第一次处以2000元负激励同时开出限期(10天)整改通知在限期后当年下次查到违规依此类推翻倍负激励办事处区域单次最高10000元负激励违反促销赠品管理原则事业合作制区域(南京苏州沈阳合肥镇江宁波温州厦门广东)1000元/次负激励违反线上线下销售时严禁出现用语条款办事处区域线下负激励分公司经理处以1000元/次负激励
A.对向关系人发放的担保贷款
B.借款人不具备《贷款通则》和农业银行规定的借款人资格及条件的贷款
C.违反国家外汇管理规定和利率规定的贷款
D.对关系人发放的信用贷款
A.没收违法所得
B.连续三次以上违规或情节,后果严重的,给予记过以上行政处分,并调离原工作岗位
C.初次违规且情节轻微的,给予批评教育,并给予适当的经济处罚
D.违规两次或情节,后果轻重的,除给予经济处罚外,还要进行通报批评或给予行政警告处分
A.第一次可视情节轻重给预警告
B.第二次按情节轻重给予扣除绩效
C.第三次再违规给予扣除绩效及观察满三个月不合格将解除用工
A.在配合监管机构、司法机关调查可疑交易时,应当披露可疑交易的相关信息和资料
B.任何员工或营销员违反保密职责,造成严重后果的,都应按照《中宏保险员工违规违纪处分制度》或《中宏保险营销员违规违纪处理办法》的规定给予处理
C.公司、员工及营销员对报告可疑交易、配合监管机构、司法机关调查、协查可疑交易行为、案件线索等有关反洗钱工作信息应予以严格保密
D.在公司对于有关情况进行了解的过程中,为了取得客户的理解和配合,可以将需要澄清的事实部分对客户进行说明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.未按规定调查、审查被担保人资信情况的
B.违规出具担保函、担保承诺书、资信证明的
C.为客户出具担保承诺书后,未按规定履行监管责任的
D.其他违反担保业务管理规定的
A.部门设置和人员配备达不到要求
B.违反市场交易规则,多次发生异常交易,存在违规经营行为,或被监管部门或市场主管部门处罚
C.投资计划和投资方案脱离经济金融形势或本机构实际
D.资金营运收益率连续三年低于省联社约期存款收益率的
A.禁止令由公安机关指导管理的社区矫正机构负责执行
B.人民法院对社区矫正机构执行禁止令的活动实行监督
C.禁止令的期限可以与管制执行期限相同,也可以短于管制执行的期限,但不得少于3个月
D.判决执行以前先行羁押以致执行期限少于3个月的,禁止令的期限不受最短期限的限制
E.违反禁止令的,由负责执行禁止令的社区矫正机构所在地的公安机关依照规定处罚
A.提供虚假资料,骗取风险经理任职资格的;
B.因故意或过失给农业银行造成重大损失的;
C.严重违反农业银行规章制度的;
D.发生违规案件经监察部门认定负有责任的。