首页 > 大学本科
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

公司下发的证券营业部开展融资融券业务管理办法中明确,证券营业部的主要工作职责有______。

A.客户培育、市场推广;

B.及时报告应急突发事件;

C.处理客户投诉、纠纷;

D.及时报告严重影响客户偿债能力的事件。

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“公司下发的证券营业部开展融资融券业务管理办法中明确,证券营业…”相关的问题
第1题
公司对营业部开展融资融券业务实行资格管理,只有获得资格的营业部才可以开展融资融券业务。()
点击查看答案
第2题
以下哪些客户不能申请融资融券业务?()

A.拒绝提供相关资料,或提交虚假资料的客户

B.本证券公司的股东及相关关联人

C.公司认定其证券投资经验、风险承受能力不足以开展融资融券交易的客户

D.以上全部

点击查看答案
第3题
证券公司在对融资融券业务进行会计处理时,需要注意以下几点:()。

A.“代理买卖证券款”科目核算公司开展融资融券业务,接受客户委托存入信用担保资金等而形成的资产

B.客户从证券公司融入的资金或证券,客户再进行证券交易时,是证券公司代理客户进行的交易

C.证券公司代理客户进行代理买卖证券业务时,按照证券业务的会计核算要求,需要设置两个重要的会计科目,即“结算备付金”和“代理买卖证券款”

D.“结算备付金”科目核算公司代理客户进行融资融券业务的资金清算与交收而存入指定清算代理机构的款项

点击查看答案
第4题
证券公司申请融资融券业务资格,其信息系统应当安全稳定运行,最近()年未发生因公司管理问题导致的重大事件,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试

A.1

B.2

C.3

D.5

点击查看答案
第5题
证券经营机构及其工作人员在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中,可以进行下列哪些事项()

A.按照公司相关制度为客户提升授信额度

B.为客户与客户之间的融资、融券违规提供中介服务

C.为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利

D.向特定客户以明显低于公司资金成本或者同期市场资金价格的利率提供融资

点击查看答案
第6题
在与投资者签订合同前,以下哪个不是证券营业部应向投资者履行的告知义务()。

A.指定专人讲解业务规则、业务流程和合同条

B.以书面形式向其提示规模放大可能导致的风险

C.告知因不能及时补交担保物而被强平的风险

D.将信用账户出借他人使用,可能带来的法律诉讼风险

E.投资者对其融资融券交易负有谨慎、注意责任

F.F.告知信用账户必须留存复印件

点击查看答案
第7题
《证券法》规定,除证券公司外,任何单位和个人不得从事()

A.证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务

B.证券资产管理业务、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务

C.证券融资融券业务

D.证券承销、证券保荐、证券经纪

点击查看答案
第8题
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营、为客户提供的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。()

A.证券自营业务;融资或融券服务

B.证券经纪业务;融资或融券服务

C.证券自营业务;资产管理服务

D.证券经纪业务;资产管理服务

点击查看答案
第9题
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事融资融券业务,自有资金或者证券不足的,可以向哪方借入()

A.商业银行

B.其他证券公司

C.证券金融公司

D.银行间市场拆借

点击查看答案
第10题
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事融资融券业务,自有资金或者证券不足的,可以向()借入。

A.商业银行

B.其他证券公司

C.证券金融公司

D.银行间市场拆借

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改