公司下发的证券营业部开展融资融券业务管理办法中明确,证券营业部的主要工作职责有______。
A.客户培育、市场推广;
B.及时报告应急突发事件;
C.处理客户投诉、纠纷;
D.及时报告严重影响客户偿债能力的事件。
A.客户培育、市场推广;
B.及时报告应急突发事件;
C.处理客户投诉、纠纷;
D.及时报告严重影响客户偿债能力的事件。
A.拒绝提供相关资料,或提交虚假资料的客户
B.本证券公司的股东及相关关联人
C.公司认定其证券投资经验、风险承受能力不足以开展融资融券交易的客户
D.以上全部
A.“代理买卖证券款”科目核算公司开展融资融券业务,接受客户委托存入信用担保资金等而形成的资产
B.客户从证券公司融入的资金或证券,客户再进行证券交易时,是证券公司代理客户进行的交易
C.证券公司代理客户进行代理买卖证券业务时,按照证券业务的会计核算要求,需要设置两个重要的会计科目,即“结算备付金”和“代理买卖证券款”
D.“结算备付金”科目核算公司代理客户进行融资融券业务的资金清算与交收而存入指定清算代理机构的款项
A.1
B.2
C.3
D.5
A.按照公司相关制度为客户提升授信额度
B.为客户与客户之间的融资、融券违规提供中介服务
C.为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利
D.向特定客户以明显低于公司资金成本或者同期市场资金价格的利率提供融资
A.指定专人讲解业务规则、业务流程和合同条
B.以书面形式向其提示规模放大可能导致的风险
C.告知因不能及时补交担保物而被强平的风险
D.将信用账户出借他人使用,可能带来的法律诉讼风险
E.投资者对其融资融券交易负有谨慎、注意责任
F.F.告知信用账户必须留存复印件
A.证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务
B.证券资产管理业务、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务
C.证券融资融券业务
D.证券承销、证券保荐、证券经纪
A.证券自营业务;融资或融券服务
B.证券经纪业务;融资或融券服务
C.证券自营业务;资产管理服务
D.证券经纪业务;资产管理服务