信托项目未留存委托人、交易对手印章样本的,业务部门在取得原件期间基础管理审核资料时,应(),并提交现场核实声明
A.现场面签
B.视频面签
C.远程签署
D.在线面签
A、现场面签
A.现场面签
B.视频面签
C.远程签署
D.在线面签
A、现场面签
A.受益人
B.登记人
C.委托人
D.实际受益人
A.通过企查查查询联系该公司,留存电话为空号或无人接听
B.企业未在华夏银行开户,未与该公司合作
C.公司在互联网上有因非法集资、传销等行为被新闻报道
D.上门核实实体门店,店里未实际摆放白酒等产品,店面里面张贴标语与传销联系密切等
E.账户交易金额或交易对手异常
A.项目:加盖项目印章
B.项目:加盖总包单位公章
C.项目:项目经理签字确认
D.项目:仓管人员签字确认
E.市场客户:加盖业务章及经手人签字
A.与委托人签订的信托文件已生效
B.资金信托完成募集且到达信托专户或财产权信托完成信托财产的交付
C.完成信托项目变更登记审核
D.完成信托项目设立审核
A.受托人以其固定财产先行支付的,对信托财产享有优先受偿权
B.受托人可以在其固定财产和信托财产之间进行交易,或在不同委托人的信托财产之间进行交易
C.受托人因处理信托事务所支出的费用,对第三人所负债务,以信托财产承担
D.受托人利用信托财产为自己谋利时,所得利益归入信托财产
A.委托人本人不能作为受益人
B.委托人本人可以作为收益人,但不能作为唯一受益人
C.收益人不限于委托人的家庭成员,也可以是朋友
D.委托人的孙子即使未出生,也可以作为受益人
A.现场送达
B.电子邮件
C.寄送
D.传真
A.经公证的授权委托书原件
B.代办人有效证件原件
C.委托人亲笔填写签署的产品认购/申购协议书
D.委托人印章
E.委托人有效证件原件或复印件
A.以任何形式承诺信托资金不受损失,或者以任何方式承诺信托资金的最低收益
B.为证券投资信托产品设定预期收益率
C.不公平地对待管理的不同证券投资信托
D.利用所管理的信托财产为信托公司,或者为委托人、受益人之外的第三方谋取不当利益或进行利益输送
E.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他违法违规证券活动
A.了解你的对手
B.尽职调查
C.了解市场价格
D.了解资金来源
A.客户(不含外资银行)CCS等级分类为高风险类的
B.客户资金用途不明、交易方式不合理、贸易背景存疑等可疑情况。查
C.有合理理由怀疑我行客户以及交易对手、委托人、代理人、实际控制人、最终受益人等交易直接或间接关联方,以及相关业务要素涉及制裁实体和个人的
D.交易双方涉及特定国家/地区(名单由总行内控合规监督部发布)或FATF洗钱高风险国家/地区的。