题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
《华泰人寿山东分公司合规管理细则》所称的“合规风险”是指公司及其从业人员因不合规的经营管理行为引发的()的风险
A.法律责任
B.监管责任
C.财务损失
D.声誉损失
E.资产损失
答案
ABCD
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A.法律责任
B.监管责任
C.财务损失
D.声誉损失
E.资产损失
ABCD
A.分公司业务发展部
B.分公司财富管理部
C.分公司合规风控部
D.分公司运管管理部
A.分公司合规负责人
B.分公司财富管理部负责人
C.分公司业务发展部负责人
D.分公司运管管理部负责人
A.组织分公司开展内控流程梳理工作
B.复核、汇总分公司各部门和业务单位梳理结果,确保复核分公司实际内控管理情况
C.与总公司合规部保持充分沟通
D.向分支机构提供流程梳理工作培训
A.分公司业务发展部
B.分公司财富管理部
C.分公司合规风控部
D.分公司运管管理部
A.银行保险部
B.运营管理部
C.财务会计部
D.风险合规部
A.全额保证金类质押项下的固定资产贷款参照《固定资产贷款管理暂行办法》执行
B.《同定资产贷款管理暂行办法》由中周人民银行负责解释
C.贷款人应依照《同定资产贷款管理暂行办法》制定固定资产贷款管理细则及操作规程
D.贷款人开展固定资产贷款业务应当遵循依法合规、审慎经营、平等自愿、公平戚信的原则
A.公司总部
B.公司财富管理部
C.公司合规管理部
D.公司运营管理部