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更多“合规文化教育年中各级履职主要为“市州层级三个一、县区层级四个…”相关的问题
第4题
根据基层营运人员独立履职要求，各级营运人员必须做到以下哪几点？（)
A.严禁为迎合上级领导或以业务发展、提升服务为由违反内部规定和风险管理的基本原则
B.不因上级或前台营销人员违规要求忽视风险敞口，违反制度要求的可设立内部绿色通道进行处理
C.严禁为任何人员简化业务操作手续，降低业务审核要求，忽视风险防控措施
D.严禁以满足客户要求为由放弃内控原则，违规办理柜面业务
E.合法合规当首位，风险防控责任尽
第6题
根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引》，关于内部检查、审计、绩效考核、奖惩机制，正确的说法有（)
A.开展定期或不定期检查，对检查结果进行分析，发现问题积极改正，检查结果与绩效考核和管理授权挂钩
B.通过内部审计开展洗钱风险管理的审计评价，检查和评价管理的合规性和有效性
C.反洗钱工作评价纳入绩效考核体系，组织架构各层级洗钱风险管理履职情况纳入绩效考核范围
D.对于发现重大可疑交易线索或防范、遏止相关犯罪行为的员工给予适当的奖励或表扬;对于未有效履行反洗钱职责、受到反洗钱监管处罚、涉及洗钱犯罪的员工追究相关责任
第7题
我公司根据合规管理人员的履职情况，按照称职、不称职、优秀三个类别对其进行评价，其中称职合规管理人员指履职过程中通过个人能力或主观能动性，发现难发现的合规风险事项并为公司避免损失的人员。()
