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第1题
投资者在委托证券买卖时末填明“有效期限”的，视为 （)A．当天有效B．以填写委托单后2日内有效C．撤销
投资者在委托证券买卖时末填明“有效期限”的，视为 ()
A．当天有效
B．以填写委托单后2日内有效
C．撤销前有效
D．由代理人视交易行情而定
第2题
场内交易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。（)
场内交易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。()
第3题
下列哪些交易行为被视为操纵市场行为 ()
A.委托其他证券经营机构代为买卖证券
B.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
C.以散布谣言等手段影响证券发行、交易
D.将自营账户借给他人使用
E.在一段时间内，频繁且大量地连续买卖某种或某类证券，从而导致市场价格异常变动
第5题
按照我国现行法律的规定，挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于（)。A．内幕交易
按照我国现行法律的规定，挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于()。
A．内幕交易行为
B．操纵市场行为
C．欺诈客户行为
D．虚假陈述行为
第6题
马柯维茨在提供证券组合选择方法时,首先通过假设来简化和明确风险—收益目标。属于马柯维茨假设是（
马柯维茨在提供证券组合选择方法时,首先通过假设来简化和明确风险—收益目标。属于马柯维茨假设是()
A．投资者对证券的收益和风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
B．投资者都依据组合的期望收益率和方差选择证券组合
C．投资者在决策中只关心投资的期望收益率和方差
D．所有资产都可以在市场上买卖
第8题
我国企业在发行股票时，应委托的承销机构是（)A.商业银行B.证券公司C.信托投资公司D.证券交
我国企业在发行股票时，应委托的承销机构是()
A.商业银行
B.证券公司
C.信托投资公司
D.证券交易所
第9题
投资者委托经纪人在证券价格上升到或超过指定价格时按市价买进证券，或在证券价格下跌到或低于指定价格时按市价卖出证券，该种证券交易委托方式为()。
A.市价委托
B.限价委托
C.停止损失委托
D.停止损失限价委托
第10题
2005年,中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》“执业纪律”一章中,包括的规定有()。
A.证券分析师必须以真实姓名执业
B.证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业
C.对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密,证券分析师不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券
D.证券分析师应充分尊重他人的知识产权,严正维护自身知识产权
