我公司要求营业部对期权投资者的风险率进行盘中实时盯盘，当客户的公司实时风险率达到（）时，各营业部及时与总部沟通，由总部对其发出追保通知并禁止客户开仓

A.80%

B.90%

C.100%

D.120%

答案

B、90%

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第1题

重点关注存量新三板合格投资者的最新风险测评情况，对客户风险承受能力变化、资产量变化等多方面进行评估。若客户风险承受能力发生变化，没有持续符合公司新三板适当性匹配要求（如风险承受能力降低、年龄高于70岁以上等），营业部可通过电话、短信、微信、邮件、登门拜访及临柜签署《产品与服务风险警示及投资者确认书》等多种方式对客户进行风险提示与告知（）

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第2题

以下哪项的营业部交易部日常反洗钱工作中应履行的义务？（）

A.在业务关系存在期间，负责关注客户的日常业务活动和财务交易，及时提示客户更新信息

B.负责对已开户的客户身份持续识别

C.负责大额交易及可疑交易识别工作

D.根据公司和业务部门的规定，负责对客户洗钱风险等级进行分类管理，对洗钱风险等级为中、高的客户实施再审计计划

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第3题

以下关于公司大额取款的机制，说法正确的是（）

A.各营业部应在客户需要大额取款时向衍生品业务部及时进行预约申报

B.各营业部应在客户需要大额取款时无需向衍生品业务部及时进行预约申报

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第4题

根据营业部《反洗钱和反恐怖融资管理办法》，财务管理部应履行哪些职责？（）

A.负责在客户服务中实施持续的客户识别

B.负责持续识别已开户的客户

C.负责根据公司及营业部规定对客户进行洗钱风险等级分类管理，落实中高洗钱风险等级客户重新审核计划

D.负责实施客户洗钱风险的识别和动态调整

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第5题

下列说法不正确的是（）

A．反洗钱内部审计报告应当提交董事会或审计委员会B．公司应当构建以客户为基本单位的交易监测体系，交易监测范围应当覆盖全部客户和业务领域，包括客户的交易、企图进行的交易及客户身份识别的整个过程C．各业务部门及业务推动部门、各分支机构应当对监控名单开展实时监测，在名单调整时，以上单位应当立即对存量客户以及上溯五年内的交易开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告D．公司各单位在洗钱风险管理工作中发现的其他需要监测关注的组织或人员名单，可以根据洗钱风险管理需要自主决定是否开展实时监测和回溯性调查

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第6题

各城市公司安全总监应每日关注本城市公司安全管理微信群中各门店重点工作开展情况，并及时予以督导、提出工作要求；应每月组织复盘，结合当期安全工作重点及城市公司实际情况对微信群中各门店上报的内容进行调整。【10（）

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第7题

13. 2016 年 2 月，A 证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售 B 基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率 7%.对这种行为，下列说法中，正确的是（）

A.这一行为是有利于投资者的，是符合有关法律的

B.这一行为是对投资者的保障，降低了投資者的投资风险

C.这一行为是对投资者的保障，但却是违法行为

D.这一行为是对投资者的误导，有损其所在机构和基金业的声誉

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第8题