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RCSA实施之前,应收集涉及评估对象的相关资料。收集资料范围主要包括

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第1题
影响评估方法选择的因素涉及()。

A.评估目的

B.评估对象

C.价值类型

D.资料收集

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第2题
注册资产评估师(珠宝)应当根据评估对象的具体情况,合理选择收集信息的内容。通常关注的方面涉及()。

A.评估对象的历史、现状及相关证明资料

B.评估对象以往的评估及交易情况

C.相同或者类似珠宝首饰的市场价格信息及交易情况

D.评估对象的市场供求关系、稀缺限度及市场前景等

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第3题
注册资产评估师执行公司价值评估业务,应当根据评估业务的具体情况,收集并分析被评估公司的资料和其他相关资料,通常涉及()。

A.评估对象相关权益状况及有关法律文献、评估对象涉及的重要权属证明资料

B.公司的历史沿革、重要股东及持股比例、重要的产权和经营管理结构资料

C.公司的资产、财务、经营管理状况资料

D.证券市场、产权交易市场等市场的有关资料

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第4题
84关键风险指标应围绕以下哪类风险事件进行的设置()

A.关键风险事件,即剩余风险严重性为高或中的风险事件

B.过去一年内问题库中涉及的重大操作风险事件信息

C.RCSA所识别出的所有固有风险信息

D.外部监管机构重点关注的风险事件

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第5题
评估报告应当说明自接受评估业务委托起至出具评估报告的重要评估工作过程,一般涉及以下()。

A.接受项目委托,拟定评估目的、评估对象与评估范围、评估基准日,拟定评估计划等过程

B.指导被评估单位清查资产、准备评估资料,核算资产与验证资料等过程

C.选择评估方法、收集市场信息和估算等过程

D.评估结果汇总、评估结论分析、撰写评估报告和内部审核等过程

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第6题
帮助服务对象制订可执行的实施计划时需要注意哪些方面()
帮助服务对象制订可执行的实施计划时需要注意哪些方面()

A.要收集服务对象的有关背景

B.帮助服务对象分析和找出关键问题

C.经过商讨后,提出解决问题的办法、途径和具体措施

D.寻找服务对象可获及的资源

E.帮助评估实施计划可能产生的结果和风险,以及化解风险的对策;做好预约随访

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第7题
在RCSA实施过程中,调查问卷的运用较多,一份合格的调查问卷应满足哪些标准()。
在RCSA实施过程中,调查问卷的运用较多,一份合格的调查问卷应满足哪些标准()。

A.问题具体、表述清楚

B.重点突出、整体结构好

C.确保问卷能完成调查任务与目的

D.便于统计整理

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第8题
下列关于操作风险管理工具的说法中,正确的有()。

A.操作风险与控制自评估主要包括风险评估和控制评价两个方面的内容

B.操作风险管理工具和手段主要操作风险与控制自评估(RCSA)关键风险指标(KRI)、损失数据库(LD)

C.关键岗位人员未按照规定进行轮岗或强制休假的比例就是一个关键风险指标,可反映关键岗位的风险

D.关键风险指标是指对业务活动和控制环境进行日常监控的指标体系,能够反映系统、流程、产品、人员等风险信息的变化情况

E.操作风险损失数据一般是通过日常的风险报告制度、检查审计、历史损失数据收集等内部方式来积累,银行也可获取一些外部数据来弥补自身数据的不足

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第9题

下列因素中,不属于编制资产评估工作计划应重点考虑的是()

A.A.资产评估目的、资产评估对象状况

B.B.资产评估报告使用范围

C.C.评估对象的性质、行业特点、发展趋势

D.D.相关资料收集状况

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第10题
操作风险与控制自我评估(RCSA)中,以下哪些是评估后的控制优化所要考虑的因素?()①风险等级②风险管理战略和偏好③控制目标④控制活动评价效果

A.①②③④

B.①②③

C.②③

D.②③④

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第11题
()是指根据一定标准对操作风险的发生频率、影响程度进行判断,并确定风险等级的过程。

A.控制评价

B.风险评估

C.执行程度评价

D.RCSA

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