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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

公司每年制定合规风控兼职人员工作评价指标，纳入年度绩效考核关键指标体系，由和实施综合考评（）

A.所在部门

B.合规风控部门

C.所在部门员工

D.分公司总经理

答案

所在部门合规风控部门

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第1题

根据《关于加强公司内部合规培训工作的通知》，下列说法正确的是（）

A．分公司人力资源部负责主办新进内勤人员的入职指训，分公司风控合规部负责讲授入职培训中的合规课程B．合规培训的形式可以是面授、视频、在线课程等集中培训，也可以是自我学习等分散培训C．原则上每家分公司每年主办的集中式后续合规培训次数不应少于4次，其中由分公司风控合规部主办的次数不应少于2次D．培训内容应注重与机构自身的合规风险管理实际相结合，可包括但不限于以下事项：外部监管法规和公司规章制度解读、重要风险事件警示教育、各专业条线合规培训、反洗线和防范非法集资等特殊合规事项培训等

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第2题

如发现可疑交易线索，应及时通过0A系统提交反洗钱可疑交易人工发现类指标上报流程，路径为分支机构流程-华中分公司流程-合规风控部-反洗钱可疑交易人工发现类指标上报流程（）

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第3题

省公司风险管理部通过云助理APP开设了（）栏目，推送风险防控知识

A.山东国寿数字在线

B.风控合规

C.合规天地

D.作风建设年

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第4题

企业建立内部控制机制，应参与的人员是（）

A.企业风控部门人员

B.企业财务部门人员

C.企业合规部门人员

D.企业全体员工

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第5题

治理商业贿赂工作执行小组成员包括： ①公司常务副总经理； ②总公司审计部、风控合规部、人力资源部、办公室、财务部等部门负责人； ③总公司审计部常规审计室、总公司审计部专项审计室； ④风控合规部风控合规室 ⑤人力资源部干部培训室等室负责人及办公室文秘宣传室品牌宣传岗、财务部核算室会计核算岗（）

A.③④⑤

B.①②③④⑤

C.①②③④

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第6题

期货市场的监管部门对期货行业机构的风险管控，重在抓内控，看管理，关注期货经营机构的公司治理、风险监管指标、制度执行、合规管控等方面是否合法合规。（)

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第7题

从事宣传推介、销售信息管理平台运营维护等销售业务的人员以及销售相关部门管理人员、合规风控人员应当取得基金从业资格，并定期参加后续培训（）

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第8题

分支机构基金销售业务负责人、从事基金宣传推介、销售信息管理平台运营维护等基金销售业务的人员以及基金销售相关部门的管理人、合规风控人员应当取得基金从业资格（）

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第9题

合规管理，是指以倡导合规经营价值观为导向，以有效防控合规风险为目的，以公司及其员工的经营管理行为为对象，开展包括（）

A.制度制定、风险识别

B.风险应对、合规审查审核

C.监督检查、责任追究

D.考核评价、合规培训、合规报告等

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第10题

营业部各反洗钱岗位人员在上岗前应接受一定课时的反洗钱业务培训，并通过（）考试，确保具备有效履职必需的合规能力、风险意识和职业操守

A.反洗钱工作胜任能力

B.证券从业人员后续培训

C.合规风控意识及执业行为规范考试

D.分支机构全体员工合规考试

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第11题

（）是分公司95562短信平台的牵头管理部门，负责制定分公司95562短信平台服务管理细则；负责分公司95562短信平台用户角色的权限申请及角色设置；负责规范95562平台的使用情况；负责收集、整理和分析分公司及下辖分支机构对95562短信平台提出的合理合规的需求；负责保障短信渠道稳定运行，做好相关信息资源管理

A.分公司业务发展部

B.分公司财富管理部

C.分公司合规风控部

D.分公司运管管理部

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