A.(1)(2)(4)
B.(1)(2)(6)
C.(3)(4)(6)
D.(3)(4)
A.《华北大区合法合规经营专项管理规定(试行版)》
B.《华北大区重大法律风险督办红黄牌管理指引(试行版)(V2.0)》
C.《华北大区销售不利因素合规管理指引》
D.《华北大区法律纠纷案件追责管理办法(V1.0)》
下列()文件不属于我国商业银行资本管理。 (1)《中国银行业实施新资本协议指导意见》; (2)《商业银行银行账户风险暴露分类指引》; (3)《商业银行实施新资本协议信用风险缓释处理指引》; (4)《商业银行合规风险管理指引》。
A.(2)
B.(2)(3)
C.(4)
D.(2)(4)
A.合规管理
B.人力资源管理
C.风险管理
D.业务管理
E.业务经营
A.应坚持合法合规的原则,遵守法律、行政法规和规章的规定
B.应遵守职业道德标准和专业操守,完整履行尽职义务
C.应充分尊重他人的知识产权,不得侵犯他人的知识产权和商业秘密
D.应坚持充分竞争原则,鼓励低价竞争
E.应坚持成本可算、风险可控、信息充分披露的原则
A.三,八
B.五,十
C.三,十
D.五,八
A.合规风险是指商业银行因没有遵循法律规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
B.合规风险是银行做了不该做的事而招致的风险或损失
C.合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理
D.操作风险可以导致合规风险的发生