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第2题
下列关于证券市场的微观主体的说法，错误的是？（)
A.证券投资者包括个人、政府、中央政府、地方政府
B.经纪类证券公司主要业务包括经纪业务、承销业务、融资融券业务等
C.证券服务机构包括会计师事务所、律师事务所
D.证券业协会属于证券市场的自律性组织
第3题
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营、为客户提供的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。（）
A.证券自营业务；融资或融券服务
B.证券经纪业务；融资或融券服务
C.证券自营业务；资产管理服务
D.证券经纪业务；资产管理服务
第4题
设立综合类证券公司必须具备的条件是 ()
A.注册资本最低限额为3亿元
B.注册资本最低限额为5亿元
C.主要管理人员和业务人员必须具备
D.有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理体系
E.有固定的场所和合格交易设施
第5题
证券公司最本源、最基本的业务是（)A．证券自营业务B．证券经纪业务C．证券承销业务D．资产管理业务
证券公司最本源、最基本的业务是()
A．证券自营业务
B．证券经纪业务
C．证券承销业务
D．资产管理业务
第6题
证券公司代理客户在二级市场上进行证券交易，从中赚取佣金的业务是（)A．包销业务B．助销业务C．经纪
证券公司代理客户在二级市场上进行证券交易，从中赚取佣金的业务是 ()
A．包销业务
B．助销业务
C．经纪业务
D．自营业务
第7题
证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是（)。A．开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书
证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是()。
A．开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用
B．坚决拒绝为客户提供融资融券
C．证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任
D．客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存
第8题
根据中国证券业协会统计，截至2008年底，我国共有证券公司107家，总资产1．2万亿元，净资本2887．4亿元
。下列对证券公司业务分类正确的是()。
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A．经纪业务、证券发行与承销、证券自营业务、受托资产管理业务、直投业务、融资融券业务
B．经纪业务、证券发行与承销、资产管理、证券自营
C．经纪业务、证券发行与承销、资产管理、证券自营、直投业务
D．经纪业务、证券发行与承销、QDII证券自营、资产管理
