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[单选题]

商业银行应当依法履行客户信息保密义务,防止客户信息被不当使用。与合作机构共享客户信息的,应当事先()或者通过电子方式确认,并要求合作机构履行客户信息保密义务。

A.打电话征得客户同意

B.以醒目方式征得客户书面同意

C.当面征得客户同意

D.口头征得客户同意

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第1题
对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密,不得向任何单位和个人提供。()
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第2题
对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密;确有需要,可以向行内员工提供()
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第3题
对依法履行反洗钱和反恐怖融资职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密,非依法律法规及规章制度规定不得对外提供。()
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第4题
对依法履行反洗钱职责或者义务获得的反洗钱信息,应当予以保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人透露和提供。()
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第5题
下列属于应当保护的反洗钱信息的有?()

A.依法履行客户身份识别、大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息

B.依法监测、分析、报告可疑交易和开展名单监控的有关情况

C.配合公检法机关、监管机构或其他有权机关反洗钱行政调查、采取冻结措施等相关反洗钱工作信息

D.中国人民银行或银保监会及其分支机构反洗钱监管(包括但不限于现场检查、非现场监管、约见谈话等形式)中涉及的工作信息

E.反洗钱法律法规、监管机构明确要求保密的反洗钱工作信息

F.其他在工作中产生的需保护的反洗钱工作信息

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第6题
各业务管理部门及分支行应妥善保管理财业务所有文件、记录、录音、凭证、客户信息等相关资料,履行保密义务,防范客户信息被不当使用。()
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第7题
银行业金融机构与外包服务供应商签订服务协议时,应当明确其保护个人金融信息的(),并采取必要措施保证外包服务供应商履行上述职责和义务,确保个人金融信息安全。

A.宗旨

B.职责

C.任务

D.保密义务

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第8题
各级机构及其工作人员应当对依法履行洗钱及制裁风险后续控制过程中获得的相关信息予以()。

A.公开

B.保密

C.通报相关人员

D.指挥相关人员

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第9题
客户及其一致行动人持有一家上市公司股票或其权益的数量,合计达到规定的比例时,应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。即当出现下列情形()时,须履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

A其他三项中的任何情形

B客户及其一致行动人信用账户持有数量达规定比例客户及其一致行动人普通账户持有数量达规定比例

C客户及其一致行动人普通账户持有数量未达规定比例,

D客户及其一致行动人信用账户持有数量未达规定比例,但是客户及其一致行动人普通账户和信用账户持有数量之和达规定比例

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第10题
根据《证券法》,国务院证券监督管理机构规定的其他信息披露义务人,应当及时依法履行信息披露义务。()
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第11题
根据《反洗钱法》规定,金融机构有下列()情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款。

A.未按规定履行客户身份识别义务的

B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的

C.违反保密规定,泄露有关信息的

D.未按规定对职工进行反洗钱培训的

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