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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

以下哪项是法律合规部/风险管理部的工作内容()

A.督导开展反洗钱工作

B.督导开展防范非法集资工作

C.开展制度梳理工作

D.文件用印盖章

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ABC

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第1题
()是第二道防线的重要组成部分。

A.业务经营部门

B.综合管理部

C.人力资源部门

D.内控与法律合规部及风险管理部

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第2题
诉讼纠纷管理的主要风险点包括()

A.省级分公司聘请法律顾问未经过总部法律合规部审批

B.未对常年法律顾问的工作进行定期评估

C.分支机构未及时将参与的诉讼活动上报总公司

D.分支机构参与的诉讼案件未经过恰当审批

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第3题
根据《中国银行股份有限公司新产品管理办法(2018年版)》,新产品的市场风险由()审核。

A.风险管理部

B.授信管理部

C.办公室

D.内控与法律合规部

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第4题
上海银行反洗钱工作牵头管理部门是()。

A.合规部

B.风险管理部

C.会计结算部

D.审计部

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第5题
()是内控评价工作的领导机构。

A.内控合规部党支部

B.人民银行

C.风险与内控管理委员会

D.机关党委

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第6题
洗钱风险管理第一道防线包括哪些部门或机构?()

A.业务管理部门

B.运营管理部

C.一级支行

D.法律与合规部

E.自营网点和代理营业机构

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第7题
总行法律合规部是我行全面风险管理工作的牵头管理部门,负责牵头建立全面风险管理体系,牵头履行全面风险的日常管理,牵头组织各单一类别风险(包括战略风险)归口管理部门分别做好相应的风险管理工作等()
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第8题
法律合规部负责对涉及经济纠纷案件的信贷资产依法开展维权工作;配合资产风险管理部门开展对______接收及有关处置工作,并提供法律支持。

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第9题
根据《中国邮政储蓄银行金融知识宣传教育工作管理办法(2018年版)》,总行()负责统一组织和领导全行金融知识宣传教育管理工作。

A.法律与合规部

B.投信管理部

C.消费者权益保护工作委员会

D.消费信贷部

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第10题
分公司合规风险管理部主要职责包括()

A.组织分公司开展内控流程梳理工作

B.复核、汇总分公司各部门和业务单位梳理结果,确保复核分公司实际内控管理情况

C.与总公司合规部保持充分沟通

D.向分支机构提供流程梳理工作培训

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第11题
根据分公司反洗钱工作要求,哪个部门负责定期下发大额保单客户清单,并抄送机构合规专员,牵头检查银保大单材料是否扫描进核心系统()

A.银行保险部

B.运营管理部

C.财务会计部

D.风险合规部

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