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第1题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，除尚未盈利的试点企业外，发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会将采取的监管措施是（）。
A.对相关机构和责任人员采取监管谈话
B.暂停保荐机构的保荐机构资格3个月
C.暂停相关人员的保荐代表人资格12个月
D.撤销发行人的后续发行资格
第2题
原有企业改组设立股份有限公司公开发行股票，还必须做到，连续______年盈利。（)A．4B．3C．2D．1
原有企业改组设立股份有限公司公开发行股票，还必须做到，连续______年盈利。()
A．4
B．3
C．2
D．1
第5题
根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法》规定，发行人披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的80％，除因不可抗力外，其（）应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉
A.法定代表人、签字注册会计师
B.法定代表人、财务负责人
C.董事长、签字注册会计师
D.董事长、财务负责人
第6题
根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法》规定，发行人披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的80％，除因不可抗力外，其（）应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉
A.法定代表人、签字注册会计师
B.法定代表人、财务负责人
C.董事长、签字注册会计师
D.董事长、财务负责人
第9题
股份有限公司申请增发新股，距前一次公开发行股票的时间在______年以上。（)A．5B．4C．3D．1
股份有限公司申请增发新股，距前一次公开发行股票的时间在______年以上。 ()
A．5
B．4
C．3
D．1
