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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

投资人购入基金前,基金销售机构应当提示投资人阅读()、()、(),提供有效途径供投资人查询,并以显著、清晰的方式向投资人揭示投资风险

A.基金合同

B.招募说明书

C.基金年报

D.基金产品资料概要

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第1题
关于对公开募集基金销售活动的监管,下列表述正确的是()

A.基金销售机构为基金投资人提供增值服务的,不得向基金投资人收取增值服务费

B.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明不得向基金投资人公开

C.基金宣传推介材料不得含有明确、醒目的风险提示和警示性文字

D.基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,应当包括对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

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第2题
基金销售机构可以通过对已有客户信息进行分析的方式更新对基金投资人的评价;过往的评价结果不得作为历史记录保存。( )
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第3题
关于基金从业人员“忠诚尽责”职业遵循规范的描述,正确的是()

A.忠诚尽责高于基金从业人员的所有其他职业道德规范

B.忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突

C.忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投资人

D.忠诚尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作

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第4题
基金销售宣传的内容必须真实、准确,并符合下列规定()。

A.不得出现与基金合同、基金招募说明书内容相抵触的陈述

B.不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏

C.引用的数据和统计资料应当真实、准确,并注明出处

D.不得以任何形式向投资人保证获利或者承诺最低收益,经中国证监会批准设立的特殊品种的基金除外

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第5题
只有首次开立基金账户或首次购买基金时,应要求客户本人阅读《投资人风险提示确认书》并手工抄录风险提示语句后签字确认,再次购买不需要阅读填写《投资人风险提示确认书》。()
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第6题
根据基金销售机构规范的要求,以下叙述正确的是()Ⅰ.基金销售机构应当依据相关法律法规的要求,完善内部控制制度和业务执行系统Ⅱ.基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统,加强后台管理系统对费率的合规控制Ⅲ.基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第7题
契约型投资基金契约涉及()。

A.基金管理公司

B.基金保管机构

C.投资人

D.承销机构

E.经纪人

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第8题
基金募集申请在完成向中国证监会注册前,基金销售机构不得办理基金销售业务,也不得向公众分发、公布基金宣传推介材料()
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第9题
基金业协会性质上是()

A.证券投资人

B.证券服务机构

C.自律性组织

D.证券监管机构

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第10题
基金销售机构应当建立完善的()。

I基金份额持有人账户

II资金账户管理制度

III基金份额持有人资金的存取程序

IV授权审批制度

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.III、IV

D.I、II、III、IV

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第11题
下列关于基金销售行为,错误的是()。

A.可以采取送基金份额的方式销售基金

B.不以排挤竞争对手为目的,而压低基金的收费水平

C.不得采取抽奖的方式销售基金

D.按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用

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