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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

证券公司应当在每年()之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。

A.40558

B.40574

C.40589

D.40633

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第1题

证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料

A.2

B.3

C.4

D.5

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第2题

证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。证券公司应当在审计结束后1个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案（）

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第3题

下列关于证券公司境内分支机构的设立、变更、注销登记的说法，正确的有（）。Ⅰ.公司登记机关应当凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司境内分支机构的设立、变更、注销登记Ⅱ.证券公司境内分支机构应当向国务院证券监督管理机构申请取得营业执照Ⅲ.证券公司撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告Ⅳ.证券公司境内分支机构在未取得经营证券业务许可证之前，不得经营证券业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第4题

ABC会计师事务所的质量控制制度部分内容摘录如下：（1）合伙人考核的主要指标依次为业务收入指标的完成情况，参与事务所管理的程度，职业道德遵守情况及业务质量评价结果。（2）事务所所有员工必须每年签署其遵守相关职业道德要求书面确认函、对参与业务的事务所外部专家或其他会计师事务所的注册会计师，由项目组自行决定是否向其获取有关独立性的书面确认函。（3）在执行业务过程中遇到难以解决的重大问题时，由项目合伙人和项目质量控制复核人共同决定是否需要调整工作程序以及如何调整，由项目合伙人执行后的业务计划。（4）事务所质量控制部门每三年进行一次业务检查，每次检查选取每位合伙人已完成的一个项目。（5）所有项目组应当在每年4月30日之前将上一年度的业务约定书交给事务所行政管理部门集中保存。（6）事务所应当自业务报告日起，对鉴证业务工作底稿至少保存12年。要求：针对上述第（1）至（6）项，逐项指出ABC会计师事务所的质量控制制定的内容是否恰当。如不恰当，简要说明理由。

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第5题

证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法()。

A.免于追究责任

B.从轻处理

C.给予适当奖励

D.减轻处理

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第6题

关于合规总监的表述，正确的有()。

A.公司解聘合规总监应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。

B.证券公司应当为合规总监履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持。

C.合规总监是公司的合规负责人，对公司合规管理的有效性承担责任

D.证券公司的股东、董事和高级管理人员，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作应遵循规定的职责和程序

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第7题

证券公司应当在新设的分支机构开业后（）个工作日内，向分支机构所在地证监局报备

A.5

B.10

C.15

D.20

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第8题

根据《证券公司次级债管理规定》，下列说法正确的有（）Ⅰ。证券公司次级债券只能以非公开方式发行Ⅱ。长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，原则上分别按100%、70%、50%的比例计入净资本Ⅲ。长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的100%Ⅳ。短期次级债原则上按照30%的比例计入净资本Ⅴ。证券公司借入或发行次级债，应当自完成之日起（分期发行的于每期发行完成之日起）5个工作日内，向公司住所地证监会派出机构提交备案文件。

A.Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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第9题

企业发现其公示的信息不准确的，应当及时更正,但是企业年度报告公示信息的更正应当在每年（)之

企业发现其公示的信息不准确的，应当及时更正,但是企业年度报告公示信息的更正应当在每年()之前完成。

A. 7月31日

B.12月31日

C.6月30日