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[主观题]

凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金,基金管理人均应编

制并披露基金上市交易公告书。 ()

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第1题
本次睿郡8/9/10号产品若出现投资者参与的每笔基金份额持有不满18个月申请赎回或者投资者申请在临时开放日进行赎回的,在经管理人同意的情况下,视为违约赎回,对该笔赎回份额收取违约赎回费,违约赎回费率为2%()
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第2题
基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务,不得有下列情形()

A.实施歧视性、排他性、绑定性销售安排

B.违规泄露投资人相关信息或者基金投资运作相关非公开信息

C.违规利用基金份额转让等形式规避基金销售结算资金闭环运作要求、损害投资人资金安全

D.未按照法律法规、中国证监会规定、招募说明书和基金份额发售公告规定的时间销售基金

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第3题
根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》[证监会令第175号],基金销售是指()等活动。

A.为投资人开立基金交易账户

B.宣传推介基金

C.办理基金份额发售、申购、赎回

D.提供基金交易账户信息查询

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第4题
对证券投资基金的产生与发展认识正确的是()。A.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集

对证券投资基金的产生与发展认识正确的是()。

A.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金

B.由基金份额持有人管理和运用资金,并获取利益

C.是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的

D.由于风险较大,刚开始没有获得政府的支持

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第5题
公募基金重要具有如下特性()。

A.可以面向社会公众开发售基金份额和宣传推广

B.基金募集对象不固定

C.投资金额规定低,合适中小投资者参与

D.必须遵守基金法律和法规旳约束,并接受监管部门旳严格监管

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第6题
公募基金重要具有如下特性()。

A.可以面向社会公众开发售基金份额和宣传推广

B.基金募集对象不固定

C.投资金额规定低,适宜中小投资者参与

D.必须遵守基金法律和法规的约束,并接受监管部门的严格监管

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第7题
下面的说法中,不符合公募基金的特点的说法是()。

A.向固定的对象进行募集

B.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广

C.投资金额要求低,适宜中小投资者参与

D.必须遵守基金法律和法规的约束,并接受监管部门的严格监管

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第8题
招募阐明书中最重要旳信息是()。

A.基金旳运作方式、基金净值旳计算措施和公告方式

B.从基金资产中列支旳各项费用旳种类、计提原则和方式

C.基金份额旳发售、交易、申购、赎回旳约定,尤其是买卖基金费用旳有关条款

D.基金投资目旳、投资范围、投资方略、投资限制、业绩比较基准、风险收益特性

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第9题
对证券投资基金的产生(chǎnshēng)发展认识正确的是()。

A.是在18世纪(shìjì)末、19世纪初产业革命的推动下出现的

B.基金份额有人(yǒu rén)管理和运用资金,并获取利益

C.由于风险较大,刚开始(kāishǐ)没有获得政府支持

D.证券(zhèngquàn)投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金

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第10题
按我国《基金法》规定,下列()不是基金管理人应当履行的职责。

A.依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回与登记事宜

B.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资

C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

D.按照规定开设基金财产的资金账户与证券账户

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第11题
关于证券投资基金份额的发售,下列说法正确的是()。

A.发售行为属于承诺性质

B.基金发售不允许委托其他机构“代销”

C.基金份额的发售以基金募集申请的核准为前提

D.基金的发售由证券公司负责办理

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