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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动属于()。

A.融资融券业务

B.证券自营业务

C.证券经纪业务

D.证券承销及保荐业务

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第1题
证券公司从事证券融资融券业务,应当采取措施,严格防范和控制风险,可以违规向客户出借资金或者证券。()
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第2题
下列说法正确的是()

A.禁止非法利用他人账户从事证券交易;禁止出借自己或者他人的证券账户

B.依法拓宽资金入市渠道,禁止资金违规流入股市

C.禁止投资者违规利用财政资金、银行信贷资金买卖证券

D.国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票,必须遵守国家有关规定

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第3题
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定的禁止会员制机构及人员的行为包括()。

A.通过参与卫星电视等公共媒体栏目,在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员

B.买卖本机构提供服务的上市公司股票

C.通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入

D.出租、出借公司及执业人员的资格证书,或以租赁、承包的方式开展会员制业务

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第4题
融券是借证券来卖,然后以证券归还,证券公司出借证券给客户出售,客户到期返还相同种类和数量的证券并支付利息,客户向证券公司融券卖出称为“买空”。()
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第5题
有下列情形之一的,对单位给予通报批评,并责令限期改正:对负有直接责任的主管人员之和其他人员,依照《中国人民解放军纪律条令》的有关规定,给予处分,构成犯罪的,依法追究刑事责任()。

A.擅自开立、出租和出借银行账户的

B.发生资金断供、漏供的

C.违规办理资金存储业务的

D.非法集资、投资、借贷或者违规提供担保的

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第6题
投资者出借自己的证券账户供他人从事证券交易的,可以处()万元以下的罚款

A.10

B.20

C.30

D.50

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第7题
作为银行员工,以下哪些行为是合规的()

A.拒绝向他人出借本人账户办理资金汇划、现金存取

B.受客户委托代为保管印章(鉴)、存单、存折

C.不为客户代签、代办与银行有关的各类业务

D.搭股参与客户经商办企业,并不参与经营

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第8题
证券出借人独立填写《证券出借客户资质评估问卷》,客户问卷得分达以上()
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第9题
在证券交易中,禁止法人______从事证券交易,禁止法人出借自己或者他人的证券账户。
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第10题
以下哪些情形,法院会认定民间借贷无效()

A.套取金融机构信贷资金又高利转贷给借款人,且借款人事先知道或者应当知道的

B.以向其他企业借贷或者向本单位职工集资取得的资金又转贷给借款人牟利,且借款人事先知道或者应当知道的

C.出借人事先知道或者应当知道借款人借款用于违法犯罪活动仍然提供借款的

D.违背社会公序良俗的

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第11题
()是指证券出借人以一定的费率出借,通过交易所综合业务平台向证券金融机构出借证券,证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务。

A.转融券业务

B.融资业务

C.融券业务

D.转融通出借业务

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