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第1题
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件中，错误的是（）。
A.公司信用良好，最近3年未有违法违规经营的情形
B.客户资产安全、完整
C.经营经纪业务已满3年
D.公司治理结构健全，内部控制有效
第2题
下列关于融资融券交易的说法中，正确的是（）
A.大部分证券公司要求普通投资都持有资金不少于30万元人民币才能申请参与融资融券交易B所有证券公司都可以开展融资融券业务
B.大部分证券公司要求普通投资者开户时间必须达到18个月才能申请参与融资融券交易
C.如果融资交易结束时，融资买入的股票价格没有发生变化，投资者无需支付融资的贷款利息
第3题
以下哪些客户不能申请融资融券业务？（)
A.拒绝提供相关资料，或提交虚假资料的客户
B.本证券公司的股东及相关关联人
C.公司认定其证券投资经验、风险承受能力不足以开展融资融券交易的客户
D.以上全部
第4题
证券公司经营融资融券业务不得有以下行为（）
A.诱导不适当的客户开展融资融券业务
B.未向客户充分揭示风险
C.违规挪用客户担保物，进行利益输送和商业贿赂
D.为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利
第6题
证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是（)。A．开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书
证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是()。
A．开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用
B．坚决拒绝为客户提供融资融券
C．证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任
D．客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存
第10题
《证券法》规定，除证券公司外，任何单位和个人不得从事（）
A.证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务
B.证券资产管理业务、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务
C.证券融资融券业务
D.证券承销、证券保荐、证券经纪
