题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
风险管控档案应包括()等内容
A.风险分级管控制度
B.风险点排查台账
C.风险分级管控清单
D.巡查检查记录
答案
D、巡查检查记录
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A.风险分级管控制度
B.风险点排查台账
C.风险分级管控清单
D.巡查检查记录
D、巡查检查记录
A.12小时
B.18小时
C.24小时
D.32小时
A.告知牌
B.牌板
C.警示标志
D.警告
A.管控措施
B.排查内容
C.排查标准
D.排查方法
A.工程技术措施
B.管理措施
C.培训教育措施
D.个体防护
A.企业生产特点、主要风险、组织文化等
B.企业级及以上的HSE事故,未遂事故无需关注
C.HSE管理体系
D.员工的操作习惯
E.HSE会议组织及决策执行情况
A.风险数据库
B.危险源检查表
C.综合记录本
D.检修记录本
A.主要评价法人金融机构洗钱风险控制体系建设、工作机制运作等情况,包括制度完善程度、机制合理性、技术保障能力、人员配备与资质情况等内容。
B.主要评价法人金融机构反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况,包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容。
C.主要评价法人金融机构洗钱风险防控效果、接受及配合中国人民银行及其分支机构监管等情况,包括配合行政调查、接受现场检查及被处罚情况、配合监管工作情况等内容。
D.主要评价法人金融机构洗钱风险防控成果、有无重大违规事项、基层行评价、专业监管部门评价等内容。